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2023年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题,分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理第二章 期货从业人员的守法要求5道练习题,附答案解析,供您备考练习。
1、期货公司董事长因特殊原因不能履行职责的,期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责,代为履行职责的时间不得超过()个月。【单选题】
A.2
B.3
C.6
D.12
正确答案:C
答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》期货公司不得授权董事、监事和高级管理人员之外的人员实际履行相关职责,但期货公司董事长、总经理、首席风险官、分支机构负责人在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的,期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责,并自作出决定之日起3个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。期货公司决定的人员不符合条件的,中国证监会及其派出机构可以责令公司更换代为履行职责的人员。同时,要求代为履行职责的时间不得超过6个月。
2、期货公司出现下列()行为的,首席风险官应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告,并向公司董事会和监事会报告。【多选题】
A.期货公司交易设备落后,交易速度较慢
B.股东干预期货公司正常经营的
C.涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的
D.期货公司净资本无法持续达到监管标准的
正确答案:B、C、D
答案解析:《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十四条 首席风险官发现期货公司有下列违法违规行为或者存在重大风险隐患的,应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告,并向公司董事会和监事会报告:(一)涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的;(二)期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保的;(三)期货公司净资本无法持续达到监管标准的;(四)期货公司发生重大诉讼或者仲裁,可能造成重大风险的;(五)股东干预期货公司正常经营的;(六)中国证监会规定的其他情形。
3、职业道德的作用主要包括()。【多选题】
A.提升职业素质
B.提高竞争能力
C.调整职业关系
D.促进行业发展
正确答案:A、C、D
答案解析:职业道德的作用:1.调整职业关系;2.提升职业素质 ;3.促进行业发展。
4、期货公司拟免除首席风险官的职务,应当在作出决定前()个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。【单选题】
A.3
B.5
C.7
D.10
正确答案:D
答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》期货公司拟免除首席风险官的职务,应当在作出决定前10个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。
5、期货公司董事、监事和高级管理人员的诚信信息,记入证券期货市场诚信档案数据库。()【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》期货公司董事、监事和高级管理人员的诚信信息,记入证券期货市场诚信档案数据库。
如何备考期货从业考试?:如何备考期货从业考试?教材是按照考试大纲编著的,所以一定要系统的看一看教材,况且个人的自学很难把握考试的重点,建议购买一套精讲版的考点串讲视频,让你备考更有目的性且又节约时间。教材看完就是做题,可以先一章一章的做章节练习题,检测你每个章节的备考情况,做完之后做好及时的总结分析,特别是把做错的题做重点复习,章节题做完之后,就是做全书的套题,这里和做章节题的方法差不多,做好分析和错题汇总。
期货从业资格证书值得去考吗?:期货从业资格证是进入期货行业的必备证书,参加期货从业考试是从事期货职业的第一道关口,期货从业资格证同时也被称为期货行业准入证。国家现在正在逐步重视期货行业的发展,我国期货行业已有了很大进步,国家也正逐步重视期货行业的发展,期货的就业大方向主要有两个:管理业务主要是从事期货交易所、期货交易厅或期货经纪公司的高级管理人员、电脑管理人员;
期货从业资格证好考吗?:期货从业资格证好考吗?期货从业资格证比较好考,期货基础知识“期货法律法规“一、期货从业资格考试分为期货基础知识和期货法律法规科目”通过率基本在40%左右,二、这两科通过以后就有资格考期货投资分析科目了,三、期货从业资格证的用处,这个证是从事期货工作的上岗资格证。要在期货行业里工作的话这个证就必须有。如果不从事期货行业那就没必要考这个证,四、期货从业人员资格考试是期货从业准入性质的入门考试。
2020-06-04
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