2022年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理综合题目5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、张某是甲期货公司客户经理胡某的客户，李某是该期货公司交易部经理。某天，行情波动较大，张某刚好有事不在期货公司，胡某在未经张某委托的情况下私自做了几笔交易，且都在当日平仓，共获利6000元。交易结束后，因交易指令单上没有指令下达人的签字，李某找到胡某，让其找张某对当天交易进行确认，但胡某却要求李某将张某账户的当天交易结算到另一个账户。李某为了拉拢胡某，便私自做主将张某交易账户的交易结算到其指定的账户。事后胡某给李某3000元，李某接受了。在该案例中，李某违犯了下列哪条规定（）。【客观案例题】

A.挪用客户保证金

B.违规划转客户保证金

C.违反规定收取保证金

D.以上都不是

正确答案:B

答案解析:《期货交易管理条例》第六十七条 期货公司有下列欺诈客户行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证：（八）不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户，或者违规划转客户保证金的；

2、甲期货公司的交易保证金不足，但未能按A期货交易所规定的时间追加保证金的，若交易规则规定不明确的，A期货交易所有权就其未平仓的期货合约强行平仓，强行平仓造成的损失，由（）。【客观案例题】

A.A期货交易所承担

B.甲期货公司承担

C.甲期货公司的客户承担

D.A期货交易所和甲期货公司共同承担

正确答案:B

答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十六条 期货公司的交易保证金不足，又未能按期货交易所规定的时间追加保证金的，交易规则又规定不明确的，期货交易所有权就其未平仓的期货合约强行平仓，强行平仓造成的损失，由期货公司承担。选项B正确。

3、甲期货公司现有净资产5000万元，资产调整值为100万元，负债调整值为200万元，有两家客户需要追加保证金，但经催告后仍然未足额追加，未足额追加的保证金数额达到1000万元，该期货公司客户权益总额为10亿元。甲期货公司在经营过程中出现以下（）情形时，则进入风险预警期。【客观案例题】

A.期货公司近段时间效益不佳，净资本由4100万元降到3800万元

B.期货公司负债与净资产的比例达到130%

C.净资本与公司的风险资本准备的比例为130%

D.流动资产与流动负债的比例为110%

正确答案:B、D

答案解析:《期货公司风险监管指标管理办法》第八条 期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准：（一）净资本不得低于人民币3000万元；（二）净资本与公司风险资本准备的比例不得低于 100%；（三）净资本与净资产的比例不得低于20%；（四）流动资产与流动负债的比例不得低于100%；（五）负债与净资产的比例不得高于150%；（六）规定的最低限额结算准备金要求。预警标准规定：“不得低于”的风险监管指标，其预警标准是规定标准的 120%，“不得高于”的风险监管指标，其预警 标准是规定标准的80%。选项A，为“不得低于”项，预警指标：3000万元×120%=3600万元，则净资本为3800万，符合风险监管指标标准，并优于预警标准；选项B，为“不得高于”项，预警指标：150%×80%=120%，则130%不优于预警标准，进入风险预警期；选项C，为“不得低于”项，预警指标：100%×120%=120%，则130%符合风险监管指标，并优于预警标准。选项D，为“不得低于”项，预警指标：100%×120%=120%，则110%不优于预警标准，进入风险预警期。

4、小赵于2021年5月开始担任甲期货公司的首席风险官。同年9月，小赵发现甲期货公司在经营中存在风险隐患，于是依法对其进行质询和调查，但是甲期货公司认为这是本公司的商业秘密，小赵不宜进一步调查，小赵盛怒之下遂提出辞职。根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》，甲期货公司违反的规定是（）。【客观案例题】

A.期货公司董事、高级管理人员、各部门应当支持和配合首席风险官的工作，不得以涉及商业秘密或者其他理由限制、阻挠首席风险官履行职责

B.期货公司股东、董事不得违反公司规定的程序，越过董事会直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作

C.期货公司发生严重违规或者出现重大风险，首席风险官未及时履行本规定所要求的报告义务的，应当依法承担相应的法律责任

D.首席风险官应当按照参加中国证监会组织或者认可的培训

正确答案:A

答案解析:《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二十六条 期货公司董事、高级管理人员、各部门应当支持和配合首席风险官的工作，不得以涉及商业秘密或者其他理由限制、阻挠首席风险官履行职责。选项A正确。

5、某期货公司任命王某为期货公司的首席风险官。王某在开展工作过程中，发现期货公司在保证金安全存管工作中存在重大问题，王某将相关问题口头反映给公司总经理张某。张某要求相关部门对存在的问题进行了整改，解决了部分问题，但是未完全达到要求。王某在张某的说服下，接受了整改的结果。下列关于王某开展工作的做法，正确的是（）。【客观案例题】

A.保存工作底稿和工作记录，相关记录至少保存至整改问题完全解决

B.对侵害客户合法权益的指令予以拒绝，必要时，要向股东会报告上述情况

C.有权查阅期货公司相关文件、档案和资料

D.每季度向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告

正确答案:C、D

答案解析:《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十一条 首席风险官对侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝；必要时，应当及时向公司住所地的中国证监会派出机构报告。选项B不正确；工作底稿和工作记录应当至少保存20年。选项A不正确。