2023年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、全面结算会员期货公司应当建立金融期货结算业务（），平等对待本公司客户、非结算会员及其客户，防范利益冲突，不得利用结算业务关系及由此获得的信息损害非结算会员及其客户的合法权益。【多选题】

A.信息公开制度

B.风险分散制度

C.风险隔离机制

D.保密制度

正确答案:C、D

答案解析:《期货公司金融期货结算业务试行办法》第三十二条 全面结算会员期货公司应当谨慎、勤勉地办理金融期货结算业务，控制金融期货结算业务风险；建立金融期货结算业务风险隔离机制和保密制度，平等对待本公司客户、非结算会员及其客户，防范利益冲突，不得利用结算业务关系及由此获得的信息损害非结算会员及其客户的合法权益。 　　

2、下列不是会员制期货交易所章程所必须载明的事项是（）。【单选题】

A.会员资格及其管理办法

B.会员的权利和义务

C.对会员的奖励办法

D.对会员的纪律处分

正确答案:C

答案解析:《期货交易所管理办法》第十条 期货交易所章程应当载明下列事项：（一）设立目的和职责；（二）名称、住所和营业场所；（三）注册资本及其构成；（四）营业期限；（五）组织机构的组成、职责、任期和议事规则；（六）管理人员的产生、任免及其职责；（七）基本业务制度；（八）风险准备金管理制度；（九）财务会计、内部控制制度；（十）变更、终止的条件、程序及清算办法；（十一）章程修改程序；（十二）需要在章程中规定的其他事项。第十一条 除本办法第十条规定的事项外，会员制期货交易所章程还应当载明下列事项：（一）会员资格及其管理办法；（二）会员的权利和义务；（三）对会员的纪律处分。

3、期货公司应当对期货投资咨询业务操作实行留痕管理，并按照中国证监会的规定，妥善保存下列（）等业务材料。【多选题】

A.风险揭示书

B.风险管理意见

C.研究分析报告

D.交易咨询建议

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第二十一条 期货公司应当对期货投资咨询业务操作实行留痕管理，并按照中国证监会规定的保存年限和要求，妥善保存期货投资咨询业务的风险揭示书、合同、风险管理意见、研究分析报告、交易咨询建议、期货交易软件或者终端设备说明等业务材料。

4、非结算会员的结算准备金余额（）规定或者约定最低余额的，应当及时追加保证金或者自行平仓。【单选题】

A.低于

B.高于

C.等于

D.不等于

正确答案:A

答案解析:《期货公司金融期货结算业务试行办法》第二十四条 非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额的，应当及时追加保证金或者自行平仓。非结算会员未在结算协议约定的时间内追加保证金或者自行平仓的，全面结算会员期货公司有权对该非结算会员的持仓强行平仓。

5、会员制期货交易所的总经理因故临时不能履行职权的，由总经理指定的理事代其履行职权。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《期货交易所管理办法》第三十四条 会员制期货交易所总经理因故临时不能履行职权的，由总经理指定的副总经理代其履行职权。

6、期货公司应当与客户明确约定风险提示机制，期货公司要根据委托资产的（）情况及时提示客户。【单选题】

A.亏损

B.结算

C.交易

D.交割

正确答案:A

答案解析:《期货公司资产管理业务试点办法》第二十条 期货公司应当与客户明确约定风险提示机制，期货公司要根据委托资产的亏损情况及时向客户提示风险。

7、申请设立期货公司，应当具备的条件包括（）。【多选题】

A.注册资本为2000万元以上

B.有健全的风险管理和内部控制制度

C.主要股东最近2年无重大违法违规记录

D.从业人员具有期货从业资格

正确答案:B、D

答案解析:《期货交易管理条例》申请设立期货公司，应当符合《公司法》的规定，并具备下列条件：（1）注册资本最低限额为人民币3000万元；（2）董事、监事、高级管理人员具备任职条件，从业人员具有期货从业资格；（3）有符合法律、行政法规规定的公司章程；（4）主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录；（5）有合格的经营场所和业务设施；（6）有健全的风险管理和内部控制制度；（7）中国证监会规定的其他条件。《期货公司监督管理办法》对设立期货公司的条件进一步作了补充：（1）注册资本不低于人民币 1 亿元；（2）具有期货从业人员资格的人员不少于 15 人；（3）具备任职条件的高级管理人员不少于 3 人。

8、期货投资者保障基金是在（）严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口，可能严重危及社会稳定和期货市场安全时，补偿投资者保证金损失的专项基金。【单选题】

A.期货交易所

B.证券交易所

C.期货公司

D.基金管理公司

正确答案:C

答案解析:《期货投资者保障基金管理办法》第二条 期货投资者保障基金（以下简称保障基金）是在期货公司严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口，可能严重危及社会稳定和期货市场安全时，补偿投资者保证金损失的专项基金。

9、（）应当建立期货从业人员信息数据库，公示并及时更新从业资格注册、诚信记录等信息。【单选题】

A.期货公司

B.中国证监会

C.期货交易所

D.中国期货业协会

正确答案:D

答案解析:《期货从业人员管理办法》第二十一条 协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息。

10、期货公司应当按照（）的原则，建立并完善公司治理。【多选题】

A.明晰职责

B.强化制衡

C.利润最大化

D.加强风险管理

正确答案:A、B、D

答案解析:《期货公司监督管理办法》第四十条期货公司应当按照明晰职责、强化制衡、加强风险管理的原则，建立并完善公司治理。