2021年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、以下关于期货交易所结算制度的说法，正确的是（）。【多选题】

A.实行全员结算制度的期货交易所会员均具有与期货交易所进行结算的资格

B.实行会员分级结算制度的期货交易所对全体会员结算，会员对其受托的客户结算

C.实行会员分级结算制度的期货交易所结算会员对非结算会员结算

D.实行会员分级结算制度的期货交易所非结算会员不做结算

正确答案:A、C

答案解析:《期货交易所管理办法》第六十二条 实行全员结算制度的期货交易所会员均具有与期货交易所进行结算的资格。第六十五条 实行会员分级结算制度的期货交易所会员由结算会员和非结算会员组成。结算会员具有与期货交易所进行结算的资格，非结算会员不具有与期货交易所进行结算的资格。期货交易所对结算会员结算，结算会员对非结算会员结算，非结算会员对其受托的客户结算。

2、期货公司分支机构不符合持续性经营规则且逾期未改正的，其行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益，国务院期货监督管理机构可以采取（）等措施。【多选题】

A.罚款

B.限制向公司高级管理人员支付报酬

C.限制分配红利

D.责令更换相关部门负责人

正确答案:B、C、D

答案解析:《期货交易管理条例》第五十五条 期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取谈话、提示、记入信用记录等监管措施或者责令期货公司限期整改，并对其整改情况进行检查验收。期货公司逾期未改正，其行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益，或者涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的，国务院期货监督管理机构可以区别情形，对其采取下列措施： 　　（一）限制或者暂停部分期货业务； 　　（二）停止批准新增业务或者分支机构； 　　（三）限制分配红利，限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利； 　　（四）限制转让财产或者在财产上设定其他权利； 　　（五）责令更换董事、监事、高级管理人员或者有关业务部门、分支机构的负责人员，或者限制其权利；（六）限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用； 　　（七）责令控股股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利。

3、期货公司违反投资者适当性制度，情节严重的，中国金融期货交易所可以向中国证监会、中国期货业协会提出行政处罚或者纪律处分建议。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《金融期货投资者适当性制度实施办法》第二十一条。 期货公司会员违反投资者适当性制度的，交易所可以对其采取责令整改、谈话提醒、书面警示、通报批评、公开谴责、暂停受理申请开立新的交易编码、暂停或者限制业务、调整或者取消会员资格等处理措施；情节严重的，交易所可以向中国证监会、中国期货业协会提出行政处罚或者纪律处分建议。

4、首席风险官不得有下列行为（ ）。【多选题】

A.擅离职守，无故不履行职责或者授权他人代为履行职责

B.在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务

C.滥用职权，干预期货公司正常经营

D.向公司住所地中国证监会派出机构报告公司违法违规行为

正确答案:A、B、C

答案解析:《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第十三条 首席风险官不得有下列行为：（一）擅离职守，无故不履行职责或者授权他人代为履行职责；（二）在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务，或者从事可能影响其独立履行职责的活动；（三）对期货公司经营管理中存在的违法违规行为或者重大风险隐患知情不报、拖延报告或者作虚假报告；（四）利用职务之便牟取私利；（五）滥用职权，干预期货公司正常经营；（六）向与履职无关的第三方泄露期货公司秘密或者客户信息，损害期货公司或者客户的合法权益；（七）其他损害客户和期货公司合法权益的行为。

5、《中国期货业协会纪律惩戒程序》规定，由（）根据协会自律监察部门的调查结果作出纪律惩戒决定。【单选题】

A.会长

B.理事会

C.申诉委员会负

D.自律监察委员会

正确答案:D

答案解析:《中国期货业协会纪律惩戒程序（修订）》第三条 协会理事会设立自律监察委员会和申诉委员会，分别由不同人员组成。自律监察委员会根据协会自律监察部门的调查结果作出纪律惩戒决定，申诉委员会负责受理、审查被惩戒的会员和从业人员的申诉。

6、期货从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时，必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况，当无法避免时，( )。【单选题】

A.应当以投资者的利益为主

B.应当以期货公司的利益为主

C.应当以交易所的利益为主

D.应当确保投资者的利益得到公平的对待

正确答案:D

答案解析:《期货从业人员执业行为准则（修订）》第九条 从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时，必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况，并尽量避免冲突；当无法避免时，应当确保投资者的利益得到公平的对待。

7、协会作出的立案通知、纪律惩戒意见告知书、纪律惩戒决定、审议决定等文书，可以通过以下（）方式送达。【多选题】

A.微信

B.邮寄

C.协会网站公告

D. 委托相关会员单位协助

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《中国期货业协会纪律惩戒程序（修订）》第六条 协会作出的立案通知、纪律惩戒意见告知书、纪律惩戒决定、审议决定等文书，可以通过邮寄、委托相关会员单位协助、电子送达、协会网站公告等多种方式送达。经当事人同意，还可以采用传真、电子邮件、短信、微信等能够确认其收悉的电子送达方式。

8、证券经营机构从事期货投资咨询业务活动的资格条件和监管要求等由（）另行规定。【单选题】

A.中国期货业协会

B.中国证监会

C.期货交易所

D.国务院

正确答案:B

答案解析:《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第三十五条 证券经营机构从事期货投资咨询业务活动的资格条件和监管要求等由中国证监会另行规定。

9、在期货交易过程中出现下列（）情形的．期货交易所可以宣布进入异常情况，采取紧急措施化解风险。【多选题】

A.地震、火灾、水灾等不可抗力原因导致交易无法正常进行

B.计算机系统故障的原因导致交易无法正常进行

C.会员出现结算、交割危机，对市场正在产生重大影响

D.期货价格出现同方向连续涨停板，经采取相应措施后仍未化解风险的

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《期货交易所管理办法》第八十八条 在期货交易过程中出现下列情形之一的，期货交易所可以宣布进入异常情况，采取紧急措施化解风险：（一）地震、水灾、火灾等不可抗力或者计算机系统故障等不可归责于期货交易所的原因导致交易无法正常进行；（二）会员出现结算、交割危机，对市场正在产生或者即将产生重大影响；（三）出现本办法第八十五条规定的情形经采取措施后仍未化解风险；（四）期货交易所交易规则及其实施细则中规定的其他情形。第八十六条 期货价格出现同方向连续涨跌停板的，期货交易所可以采用调整涨跌停板幅度、提高交易保证金标准及按一定原则减仓等措施化解风险。

10、期货从业人员在执业过程中应当对期货交易各方高度负责，( )，恪尽职守，珍惜和维护期货业和从业人员的职业声誉，保障期货市场稳健运行。【单选题】

A.诚实守信

B.保守秘密

C.合规职业

D.勤勉尽责

正确答案:A

答案解析:《期货从业人员执业行为准则（修订）》第六条 从业人员在执业过程中应当对期货交易各方高度负责，诚实守信，恪尽职守，珍惜、维护期货业和从业人员的职业声誉，保障期货市场稳健运行。