2023年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、会计师事务所及其注册会计师应当勤勉尽责，对出具报告所依据的文件资料内容的（）进行核查和验证。【多选题】

A.真实性

B.准确性

C.合法性

D.完整性

正确答案:A、B、D

答案解析:《期货公司风险监管指标管理办法》第六条 会计师事务所及其注册会计师应当勤勉尽责，对出具报告所依据的文件资料内容的真实性、准确性和完整性进行核查和验证，并对出具审计报告的合法性和真实性负责。

2、下列选项中，不符合期货公司申请从事期货投资咨询业务应当具备条件要求的是（）。【单选题】

A.注册资本1亿元，净资本8000万元

B.申请日前6个月的风险监管指标持续符合监管要求

C.近3年内未因违法违规经营受到行政、刑事处罚

D.具有2年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的业务人员3名

正确答案:D

答案解析:《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第六条 期货公司申请从事期货投资咨询业务，应当具备下列条件：（一）注册资本不低于人民币1亿元，且净资本不低于人民币8000万元；（二）申请日前6个月的风险监管指标持续符合监管要求；（三）具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于1名，具有2年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的业务人员不少于5名，且前述高级管理人员和业务人员最近3年内无不良诚信记录，未受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被有权机关调查的情形；选项D不符合申请条件。

3、中国期货业协会会员、从业人员涉嫌违规案件的线索来源包括（）。【多选题】

A.协会自律检查中发现

B. 投诉、举报

C.会员自查中发现

D.监管部门和司法机关等单位移交

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《中国期货业协会纪律惩戒程序》第十条 中国期货业协会会员、从业人员涉嫌违规案件的线索来源包括：（一）监管部门和司法机关等单位移交；（二）协会自律检查中发现；（三）投诉、举报（已被行政机关、监察机关、司法机关受理的除外）；（四）会员自查中发现；（五）其他渠道。

4、某证券公司2019年10月1日的净资本金为5个亿，流动资产额与流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）比例为180%，对外担保及其他形式的或有负债之和占净资产的12%，净资本占净资产的75%，2020年4月1日增资扩股后净资本达到20个亿，流动资产余额是流动负债余额的1.8倍，净资本是净资产的80%，对外担保及其他形式的或有负债之和为净资产的9%。2020年6月20日该证券公司申请介绍业务资格。如果证券公司申请介绍业务资格，则该证券公司的申请（）。【客观案例题】

A.不能通过

B.可以通过

C.可以通过，但必须补充一些材料

D.不能确定，应当交由审核委员会集体讨论

正确答案:A

答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》中，证券公司的风险控制指标标准是：（一）净资本不低于12亿元；（二）流动资产余额不低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的150%；（三）对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%，但因证券公司发债提供的反担保除外；（四）净资本不低于净资产的70%。第五条 证券公司申请介绍业务资格，应当符合下列条件：（一）申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准；公司在2020年6月20日申请，而在2020年4月1日净资本才为20亿。期间不满足6个月。因此不能通过。

5、期货公司会员应当建立并有效执行客户开发责任追究制度，明确（）的责任。【多选题】

A.高级管理人员

B.业务部门负责人

C.营业部负责人

D.复核评估人、开户经办人、客户开发人员

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《金融期货投资者适当性制度实施办法》第九条。期货公司会员应当建立并有效执行客户开发责任追究制度，明确高级管理人员、业务部门负责人、营业部负责人、复核评估人、开户经办人、客户开发人员的责任。

6、某期货公司与客户签订了一份期货经纪合同，但双方未在合同中约定交易结算结果的通知方式，事后也未达成补充规定。某交易日，市场行情突变，客户因不知交易结算结果而继续持仓，多造成损失1万元。下列说法正确的是（）。【客观案例题】

A.如果期货公司能提供已经发出交易结算结果通知证据的，不承担赔偿责任

B.如果期货公司不能提供已经发出交易结算结果通知证据的，应承担次要赔偿责任

C.如果期货公司不能提供已经发出交易结算结果通知证据的，应承担主要赔偿责任

D.如果期货公司不能提供已经发出交易结算结果通知证据的，最高承担8000元的赔偿责任

正确答案:A、C、D

答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十六条 期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80%。

7、期货投资者保障基金是在（）导致保证金出现缺口，可能严重危及社会稳定和期货市场安全时，补偿投资者保证金损失的专项基金。【多选题】

A.投资者严重违法违规

B.交易所风险控制不力

C.期货公司严重违法违规

D.期货公司风险控制不力

正确答案:C、D

答案解析:《期货投资者保障基金管理办法》第二条 期货投资者保障基金（以下简称保障基金）是在期货公司严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口，可能严重危及社会稳定和期货市场安全时，补偿投资者保证金损失的专项基金。

8、《金融期货投资者适当性制度实施办法》是由（ ）颁布的。【单选题】

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.中国金融期货交易所

D.中国保证金监控中心

正确答案:C

答案解析:《金融期货投资者适当性制度操作指引》第一条 为落实金融期货投资者适当性制度，规范期货公司会员业务操作。根据中国金融期货交易所（以下简称交易所）《金融期货投资者适当性制度实施办法》的有关规定，制定本指引。

9、期货从业人员应当保守国家秘密、（）、投资者的商业秘密及个人隐私，对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务，不得泄露、传递给他人。【单选题】

A.所在机构秘密

B.期货行业秘密

C.期货公司人员变动情况

D.期货成交量、价格信息

正确答案:A

答案解析:期货从业人员应当保守国家秘密、所在机构秘密、投资者的商业秘密及个人隐私，对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务，不得泄露、传递给他人。

10、甲期货公司与客户乙签订了一份期货经纪合同。某日，客户乙向甲公司下达了一份交易指令，指令要求甲公司于当日买进10个单位的大豆期货合约。但甲期货公司买进了20个单位。则对于该超出的部分，应由（）承担。【客观案例题】

A.甲期货公司

B.客户乙承担

C.甲期货公司和客户乙共同承担

D.该交易无效

正确答案:A

答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十二条 期货公司错误执行客户交易指令，除客户认可的以外，交易的后果由期货公司承担，并按下列方式分别处理；（一）交易数量发生错误的，多于指令数量的部分由期货公司承担，少于指令数量的部分，由期货公司补足或者赔偿直接损失；（二）交易价格超出客户指令价位范围的，交易差价损失或者交易结果由期货公司承担。