2021年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、会员制期货交易所的会员大会应当对表决事项编制会议纪要，由出席会议的理事签名。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《期货交易所管理办法》第二十三条 会员制期货交易所的会员大会应当对表决事项编制会议纪要，由出席会议的理事签名。

2、以下人员或机构中不能从事期货交易的是（）。【客观案例题】

A.中国核物理研究所

B.甲期货公司某营业部工作人员的父母

C.上海财政局

D.中国金融期货交易所的小李

正确答案:A、C、D

答案解析:《期货交易管理条例》第五十二条 期货公司不得接受下列单位和个人的委托，为其进行期货交易： (一）国家机关和事业单位； (二）中国证监会及其派出机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构、中国期货业协会工作人员及其配偶； (三）期货公司工作人员及其配偶； (四）证券、期货市场禁止进入者； (五）未能提供开户证明材料的单位和个人； (六）中国证监会规定的不得从事期货交易的其他单位和个人。中国核物理研究所属于事业单位，财政局属于国家机关，小李为从业人员。选项ACD均不可以从事期货交易。

3、期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时，不得从事的行为有（ ）。【多选题】

A.向客户做出获利保证，或者约定分享收益或共担风险

B.以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务

C.利用期货投资咨询活动操纵期货交易价格、进行内幕交易

D.接受客户委托代为从事期货交易

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《期货公司期货投资咨询业务试行办法》 第十三条 期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时，不得从事下列行为：（一）向客户做获利保证，或者约定分享收益或共担风险；（二）以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务；（三）利用期货投资咨询活动操纵期货交易价格、进行内幕交易，或者传播虚假、误导性信息；（四）以个人名义收取服务报酬；（五）期货法规、规章禁止的其他行为。期货投资咨询业务人员在开展期货投资咨询服务时，不得接受客户委托代为从事期货交易。

4、期货公司会员可以为以下综合评估得分（ ）分的投资者申请开立交易编码。【多选题】

A.69

B.70

C.71

D.79

正确答案:B、C、D

答案解析:《金融期货投资者适当性制度操作指引》第二十二条 期货公司会员不得为综合评估得分在70分以下（不含）的投资者申请开立交易编码。

5、期货公司的经纪人为了稳定客户资源，经常担当客户的投资顾问。经纪人甲和客户乙关系很好，而乙对行情的分析判断不是很有把握，于是委托甲为其下达指令和资金调拨，并且声称盈亏都与甲无关。某日甲对行情判断失误，造成乙100万元的损失，乙声称亏损是由甲所导致，自己并没有下达相关交易指令，要求甲赔偿100万元的损失。下列说法正确的是（）。【客观案例题】

A.经纪人不能成为客户的指令下达人或资金调拨人，属于全权委托，对交易产生的损失承担主要赔偿责任

B.赔偿额不超过损失的60％

C.赔偿额不超过损失的50％

D.经纪人不能成为客户的指令下达人或资金调拨人，属于全权委托，对交易产生的损失期货公司承担主要赔偿责任

正确答案:D

答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十七条 期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之八十，法律、行政法规另有规定的除外。

6、期货公司可以依法从事下列资产管理业务中的（ ）。【多选题】

A.为单一客户办理资产管理业务

B.为特定多个客户办理资产管理业务

C.以公司自有资金办理资产管理业务

D.为关联股东办理资产管理业务

正确答案:A、B

答案解析:《期货公司监督管理办法》第七十八条 期货公司可以依法从事下列资产管理业务：（一）为单一客户办理资产管理业务；（二）为特定多个客户办理资产管理业务。

7、期货从业人员受到训诫、公开谴责和暂停从业资格的纪律惩戒的，应当参加协会组织的专项后续职业培训。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《期货从业人员执业行为准则（修订）》第四十三条 从业人员受到训诫、公开谴责和暂停从业资格的纪律惩戒的，应当参加协会组织的专项后续职业培训。

8、根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，下列人员中不得担任期货公司独立董事的有( )。【多选题】

A.在期货公司或者其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员

B.为期货公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属

C.在其他期货公司担任除独立董事以外职务的人员

D.具有大学专科以上学历

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第九条 下列人员不得担任期货公司独立董事：（一）在期货公司或者其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员； （二）在下列机构任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员：持有或者控制期货公司5%以上股权的单位、期货公司前5名股东单位、与期货公司存在业务联系或者利益关系的机构；（三）为期货公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属；（四）最近1年内曾经具有前三项所列举情形之一的人员； （五）在其他期货公司担任除独立董事以外职务的人员； （六）中国证监会认定的其他人员。独立董事的学历是，大学本科以上学历，并取得学士以上学位。

9、国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货保证金存管银行等相关单位的工作人员，有如下（）行为的，依法给予行政处分或者纪律处分。【多选题】

A.泄露知悉的国家秘密

B.徇私舞弊

C.玩忽职守

D.收受贿赂

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《期货交易管理条例》第七十八条 国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货保证金存管银行等相关单位的工作人员，泄露知悉的国家秘密或者会员、客户商业秘密，或者徇私舞弊、玩忽职守、滥用职权、收受贿赂的，依法给予行政处分或者纪律处分。

10、外商投资期货公司的名称、组织形式、注册资本、组织机构的设立及职责等，应当符合下列（）的有关规定。【多选题】

A.《期货交易管理条例》

B.《期货公司监督管理办法》

C.中国证监会

D.《中华人民共和国公司法》

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《外商投资期货公司管理办法》第四条 外商投资期货公司的名称、组织形式、注册资本、组织机构的设立及职责等，应当符合《中华人民共和国公司法》、《期货交易管理条例》、《期货公司监督管理办法》等法律、行政法规和中国证监会的有关规定。