2023年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、中国证监会及其派出机构依法对期货公司进行现场检查时，检查人员不得少于（）人。【单选题】

A.1

B.2

C.3

D.5

正确答案:B

答案解析:《期货公司管理办法》第一百零六条 中国证监会及其派出机构可以对期货公司及其分支机构进行定期或者不定期现场检查。中国证监会及其派出机构依法进行现场检查时，检查人员不得少于2人，并应当出示合法证件和检查通知书，必要时可以聘请外部专业人士协助检查。

2、期货交易涉及商品实物交割的，期货交易所除发布即时行情信息外，还应当发布（）。【单选题】

A.标准仓单的品种

B.标准仓单数量和可用库容情况

C.标准仓单的质量

D.交割等级

正确答案:B

答案解析:《期货交易所管理办法》第九十条 期货交易所应当以适当方式发布下列信息：（一）即时行情；（二）持仓量、成交量排名情况；（三）期货交易所交易规则及其实施细则规定的其他信息。期货交易涉及商品实物交割的，期货交易所还应当发布标准仓单数量和可用库容情况。

3、中国证监会无权要求期货公司的交易软件供应商提供软件的相关资料。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《期货交易管理条例》第五十九条 中国证监会有权要求期货公司的交易软件供应商提供软件的相关资料，供应商应当予以配合。

4、证券期货经营机构应当妥善保存资产管理计划相关文件、资料和数据，保存期限自资产管理计划终止之日起不少于二十年。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第五十七条 证券期货经营机构、托管人、销售机构等机构应当按照法律、行政法规和中国证监会的规定保存资产管理计划的会计账册，妥善保存有关的合同、协议、交易记录等文件、资料和数据，任何人不得隐匿、伪造、篡改或者销毁。保存期限自资产管理计划终止之日起不少于二十年。

5、期货公司（）负责监督资产管理业务有关制度的制定和执行，对资产管理业务的合规性定期检查，并依法履行督促整改和报告义务。【单选题】

A.董事长

B.总经理

C.监事

D.首席风险官

正确答案:D

答案解析:《期货公司资产管理业务试点办法》第三十三条 期货公司首席风险官负责监督资产管理业务有关制度的制定和执行，对资产管理业务的合规性定期检查，并依法履行督促整改和报告义务。

6、期货从业人员有逃避、抵制或阻挠调查的行为，自律监察委员会可以依据规定对该行为单独给予纪律惩戒。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《中国期货业协会纪律惩戒程序》第三十一条 会员或者从业人员有下列情形之一的，自律监察委员会可以依据本规则对该行为单独作出纪律惩戒决定：（1）不履行已达成的和解或者调解协议的；（2）有逃避、抵制或者阻挠调查的行为的。

7、个人客户办理期货开户手续，既可以本人亲自办理，也可以委托代理人代为办理。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《期货市场客户开户管理规定》第八条 客户开户应当符合《期货交易管理条例》及中国证监会有关规定，并遵守以下实名制要求：（一）个人客户应当本人亲自办理开户手续，签署开户资料，不得委托代理人代为办理开户手续。

8、监控中心应当建立和维护期货市场客户统一开户系统，对期货公司提交的客户资料进行复核，并对客户交易编码进行分配、发放和管理。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《期货市场客户开户管理规定》第四条 监控中心应当建立和维护期货市场客户统一开户系统（以下简称统一开户系统），对期货公司提交的客户资料进行复核，并将通过复核的客户资料转发给相关期货交易所。题目说法错误，客户交易编码的分配、发放和管理由交易所执行。

9、期货公司会员违反投资者适当性制度的，交易所可以对其采取（ ）等处理措施。【多选题】

A.通报批评

B.公开谴责

C.书面警示

D.暂停受理申请开立新的交易编码

正确答案:A、B、C、D

答案解析:第二十一条 期货公司会员违反投资者适当性制度的，交易所可以对其采取责令整改。谈话提醒、书面警示、通报批评、公开谴责、暂停受理申请开立新的交易编码、暂停或者限制业务、调整或者取消会员资格等处理措施；情节严重的，交易所可以向中国证监会、中国期货业协会提出行政处罚或者纪律处分建议。

10、不以真实身份从事期货交易的单位或者个人，交易行为符合期货交易所交易规则的，交易结果由（）承担。【单选题】

A.期货公司

B.期货交易所

C.期货业协会

D.交易者自行

正确答案:D

答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十一条 不以真实身份从事期货交易的单位或者个人，交易行为符合期货交易所交易规则的，交易结果由其自行承担。