2021年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得（）核准的任职资格。【单选题】

A.中国证监会

B.期货交易所

C.中国期货业协会

D.中国银监会

正确答案:A

答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三条 期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）核准的任职资格。

2、根据《期货交易管理条例》，期货交易应当在( )进行。【单选题】

A.期货交易所

B.期货公司

C.证券交易所

D.证券公司

正确答案:A

答案解析:《期货交易管理条例》第四条 期货交易应当在依照本条例第六条第一款规定设立的期货交易所、国务院批准的或者国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行。 禁止在前款规定的期货交易场所之外进行期货交易。

3、期货公司与其控股股东、实际控制人在（ ）等方面应当严格分开，独立经营，独立核算。【多选题】

A.业务

B.人员

C.资产

D.财务

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《期货公司监督管理办法》第四十一条 期货公司与其股东、实际控制人及其他关联人在业务、人员、资产、财务等方面应当严格分开，独立经营，独立核算。

4、小王是某期货公司的首席风险官，由于某种原因，小王被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选，那么两年内，任何期货公司不得任用小王担任（ ）。【客观案例题】

A.董事

B.经纪人员

C.监事

D.高级管理人员

正确答案:A、C、D

答案解析:《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二十九条 首席风险官自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起两年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。

5、证券公司为期货公司提供中间介绍业务时有下列（）行为，不会受到处罚。【单选题】

A.协助开户，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查

B.代理客户进行期货交易、结算或者交割

C.收付、存取或者划转期货保证金

D.为客户从事期货交易提供融资或者担保

正确答案:A

答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三十二条 证券公司有下列行为之一的，按照《期货交易管理条例》第七十条进行处罚： （一）未经许可擅自开展介绍业务；（二）对客户未充分揭示期货交易风险，进行虚假宣传，误导客户；（三）代理客户进行期货交易、结算或者交割；（四）收付、存取或者划转期货保证金；（五）为客户从事期货交易提供融资或者担保；（六）未按规定审查客户的开户资料和身份真实性；（七）代客户下达交易指令；（八）利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易；（九）未将介绍业务与其他经营业务分开或者有效隔离；（十）未将财务、人员、经营场所与期货公司分开隔离；（十一）拒绝、阻碍中国证监会及其派出机构依法履行职责。

6、客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的( )账户。【单选题】

A.期货交易

B.期货保证金

C.期货结算

D.期货准备金

正确答案:C

答案解析:《期货公司监督管理办法》第八十三条客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取期货保证金的结算账户。

7、客户下达的交易指令没有（ ）的时候，期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失，由期货公司承担赔偿责任。【多选题】

A.品种

B.姓名

C.数量

D.买卖方向

正确答案:A、C、D

答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十条    客户下达的交易指令没有品种、数量、买卖方向的，期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失，由期货公司承担赔偿责任，客户予以追认的除外。

8、期货公司应当建立、健全并严格执行( )，遵守信息披露制度，保障客户保证金的存管安全，按照期货交易所的规定，向期货交易所报告大户名单、交易情况。【多选题】

A.业务管理规则

B.人事管理制度

C.财务管理制度

D.风险管理制度

正确答案:A、D

答案解析:《期货交易管理条例》第二十一条 期货公司应当建立、健全并严格执行业务管理规则、风险管理制度，遵守信息披露制度，保障客户保证金的存管安全，按照期货交易所的规定，向期货交易所报告大户名单、交易情况。

9、下列关于会员制期货交易所会员大会的说法，不正确的是( )。【单选题】

A.每年召开一次

B.是会员制期货交易所的权力机构

C.是会员制期货交易所的咨询机构

D.会员大会由理事长主持

正确答案:C

答案解析:《期货交易所管理办法》第十九条 会员大会是会员制期货交易所的“权力机构”，不是咨询机构。第二十一条会员大会由理事会召集，每年召开一次。  第二十二条会员大会由理事长主持。

10、《期货投资者保障基金管理办法》规定，对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下（含10万元）的部分全额补偿，超过10万元的部分按（ ）补偿。【单选题】

A.60%

B.70%

C.80%

D.90%

正确答案:C

答案解析:《期货投资者保障基金管理办法》第二十一条 对期货投资者的保证金损失，保障基金按照下列原则予以补偿：（一）对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下（含10万元）的部分全额补偿，超过10万元的部分按百分之九十补偿；（二）对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下（含10万元）的部分全额补偿，超过10万元的部分按百分之八十补偿。现有保障基金不足补偿的，由后续缴纳的保障基金补偿。