2023年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、中国证监会及其派出机构依法对期货公司进行现场检查时，检查人员不得少于（）人。【单选题】

A.1

B.2

C.3

D.5

正确答案:B

答案解析:《期货公司管理办法》第一百零六条 中国证监会及其派出机构可以对期货公司及其分支机构进行定期或者不定期现场检查。中国证监会及其派出机构依法进行现场检查时，检查人员不得少于2人，并应当出示合法证件和检查通知书，必要时可以聘请外部专业人士协助检查。

2、期货公司风险监管指标达到预警标准的，进入风险预警期，在风险预警期内，中国证监会派出机构可视情况采取的措施有（）。【多选题】

A.要求期货公司制定风险监管指标改善方案并定期对监管指标的改善情况进行书面报告

B.期货公司未能有效履行相关要求的，中国证监会派出机构可以视情况采取出具警示函、监管谈话等监管措施

C.要求公司进行重大业务决策时，应当至少提前5个工作日向公司住所地中国证监会派出机构报送临时报告，说明有关业务对公司财务状况和风险监管指标的影响

D.责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《期货公司风险监管指标管理办法》第二十七条 期货公司风险监管指标达到预警标准的，进入风险预警期。风险预警期内，中国证监会派出机构可视情况采取以下措施：（一）要求期货公司制定风险监管指标改善方案并定期对监管指标的改善情况进行书面报告；（选项A正确）（二）要求期货公司进行重大业务决策时，应当至少提前5个工作日向住所地中国证监会派出机构报送临时报告，说明有关业务对风险监管指标的影响；（选项C正确）（三）要求期货公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告。（选项D正确）期货公司未能有效履行相关要求的，中国证监会派出机构可以视情况采取出具警示函、监管谈话等监管措施。（选项B正确）

3、交易所应当对客户的交易指令是否入市交易承担举证责任。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十六条 期货公司应当对客户的交易指令是否入市交易承担举证责任。

4、期货公司应当聘请中国证监会派出机构指定具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其风险监管报表进行专项审计。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《期货公司风险监管指标管理办法》第二十三条 中国证监会派出机构可以根据监管需要，要求期货公司聘请具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其风险监管报表进行专项审计。

5、证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动过程中违反相关业务规则的，中国证监会及其派出机构可以对其采取的监管措施有（）。【多选题】

A.责令限期整改

B.监管谈话

C.出具警示函

D.停业整顿

正确答案:A、B、C

答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三十条 证券公司违反本办法第三章业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管措施；逾期未改正，其行为可能危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益的，中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。选项ABC正确。

6、期货交易所只能采取会员制组织形式。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《期货交易所管理办法》第四条 期货交易所可以采取会员制或公司制的组织形式。

7、中国期货业协会自律管理部门决定立案的，向当事人发出的书面立案通知中应当载明（）。【多选题】

A.立案调查的原因

B.立案调查的依据

C.立案调查的意见

D.当事人的权利义务

正确答案:A、B、D

答案解析:《中国期货业协会纪律惩戒程序》第十三条 决定立案的，在会长办公会通过后 10 个工作日内向当事人发出书面立案通知，立案通知中应当载明立案调查的原因、依据以及当事人的权利义务。

8、下列符合期货投资咨询业务资格申请条件的是（）。【多选题】

A.注册资本人民币2亿元，净资本人民币5000万元

B.注册资本人民币1亿元，净资本人民币8000万元

C.具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员1名

D.具有2年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员3名

正确答案:B、C

答案解析:《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第六条 期货公司申请从事期货投资咨询业务，应当具备下列条件：（一）注册资本不低于人民币1亿元，且净资本不低于人民币8000万元；（选项B符合条件）（二）申请日前6个月的风险监管指标持续符合监管要求；（三）具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于1名，具有2年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的业务人员不少于5名，且前述高级管理人员和业务人员最近3年内无不良诚信记录，未受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被有权机关调查的情形；（选项C符合条件）

9、期货公司调整高级管理人员职责分工的，应当在5个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》期货公司调整高级管理人员职责分工的，应当在5个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。

10、我国期货市场的建设和发展历程，经历了（）等阶段。【多选题】

A.清理整顿阶段

B.试点探索阶段

C.创新发展阶段

D.规范发展阶段

正确答案:A、B、C、D

答案解析:我国期货市场的发展历程：试点探索、清理整顿、规范发展、创新发展阶段。