2023年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、期货交易对象是（）。【多选题】

A.商品现货

B.期货合约

C.期权合约

D.远期合约

正确答案:B、C

答案解析:期货交易对象是期货合约和期权合约。

2、期货公司章程应当明确规定首席风险官的（）、工作报告的程序和方式。【多选题】

A.任期

B.职责范围

C.权利义务

D.薪酬

正确答案:A、B、C

答案解析:《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第七条 期货公司章程应当明确规定首席风险官的任期、职责范围、权利义务、工作报告的程序和方式。

3、申请设立期货公司，经批准后，就自然获得商品期货经纪业务和金融期货经纪业务资格。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《期货公司监督管理办法》第十五条 按照本办法设立的期货公司，可以依法从事商品期货经纪业务；从事金融期货经纪、境外期货经纪、期货投资咨询的，应当取得相应业务资格。从事资产管理业务的，应当依法登记备案。

4、强行平仓所造成的损失，由期货公司承担的情形有（）。【多选题】

A.期货公司的交易保证金不足，又未能按期货交易所规定的时间追加保证金

B.期货公司违规超仓而必须强行平仓

C.期货公司双向持仓的

D.期货交易所依法或依交易规则强行平仓发生的费用

正确答案:A、B、D

答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十六条 期货公司的交易保证金不足，又未能按期货交易所规定的时间追加保证金的，按交易规则的规定处理；规定不明确的，期货交易所有权就其未平仓的期货合约强行平仓，强行平仓所造成的损失，由期货公司承担。（选项A正确）第三十七条 期货交易所因期货公司违规超仓或者其他违规行为而必须强行平仓的，强行平仓所造成的损失，由期货公司承担。（选项B正确）第四十一条 期货交易所依法或依交易规则强行平仓发生的费用，由被平仓的期货公司承担。（选项D正确）

5、设有独立董事的期货公司聘任首席风险官，（）。【单选题】

A.经至少1名独立董事同意

B.应当经1／2以上的独立董事同意

C.应当经2／3以上的独立董事同意

D.应当经全体独立董事同意

正确答案:D

答案解析:《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第六条 期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。期货公司设有独立董事的，还应当经全体独立董事同意。 　　

6、为落实金融期货投资者适当性制度，规范期货公司业务操作，根据（）的有关规定，制定《金融期货投资者适当性制度操作指引》。【单选题】

A.《期货交易条例》

B.《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》

C.《金融期货投资者适当性制度实施办法试行》

D.《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则》

正确答案:C

答案解析:《金融期货投资者适当性制度操作指引》第一条    为落实金融期货投资者适当性制度，规范期货公司业务操作，根据中国金融期货交易所(以下简称交易所)《金融期货投资者适当性制度实施办法》的有关规定，制定本指引。

7、证券公司从事介绍业务，与期货公司签订的书面委托协议应载明的事项不包括（）。【单选题】

A.介绍业务的范围

B.执行期货保证金安全存管制度的措施

C.报酬支付及相关费用的分担方式

D.为客户提供融资的利率约定

正确答案:D

答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十条 证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明下列事项： 　　（一）介绍业务的范围； 　　（二）执行期货保证金安全存管制度的措施； 　　（三）介绍业务对接规则； 　　（四）客户投诉的接待处理方式； 　　（五）报酬支付及相关费用的分担方式； 　　（六）违约责任； 　　（七）中国证监会规定的其他事项。 　选项D不属于此范围。

8、申请期货公司营业部负责人的任职资格，应当具备的条件有（）。【多选题】

A.具备大专及以上学历

B.从事期货业务3年以上经验

C.通过中国证监会认可的资质测试

D.具有期货从业人员资格

正确答案:B、D

答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》担任期货公司分支机构负责人，应当具备下列条件：（1）具有期货从业人员资格；（选项D正确）（2）具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位。（3）具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验，或者经济管理工作5年以上经验。（选项B正确）

9、协会举行听证，当事人在听证中的义务包括（）。【多选题】

A.遵守听证纪律，服从听证主持人的要求

B.缴纳听证的费用

C.如实陈述案件事实

D.如实回答提问

正确答案:A、C、D

答案解析:《中国期货业协会纪律惩戒程序》第三十九条 当事人在听证中的权利和义务：（1）有权对案件涉及的事实、适用规则及有关情况进行陈述和申辩；（2）有权对案件调查人员提出的证据进行质证和提出新的证据；（3）有权申请利害关系人回避；（4）有权在听证会结束前书面提出放弃听证；（5）如实陈述案件事实和回答提问；（6）遵守听证纪律，服从听证主持人的要求。选项ACD正确。 协会举行听证，不向当事人收取费用。选项B不正确。

10、审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以（）为标准。【单选题】

A.保证金是否为负

B.保证金比例不能低于8％

C.期货公司规定的保证金比例

D.期货交易所规定的保证金比例

正确答案:D

答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十一条 审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以期货交易所规定的保证金比例为标准。