2021年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、（）依法对期货市场客户开户实行监督管理。【单选题】

A.监控中心

B.中国证监会及其派出机构

C.中国期货业协会

D.期货交易所

正确答案:B

答案解析:《期货市场客户开户管理规定》第七条 中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）及其派出机构依法对期货市场客户开户实行监督管理。中国期货业协会、期货交易所依法对期货市场客户开户实行自律管理。

2、吴某为期货公司的客户，由于经常出差无法参与交易，在该期货公司营业部经理的推荐下，将交易全权委托给营业部员工丁某。不久，吴某发现其账户亏发生巨额亏损，遂向法院提起了诉讼。吴某可以向（）提起诉讼。【客观案例题】

A.营业部住所地中级人民法院

B.期货交易所住所地中级人民法院

C.期货公司住所地中级人民法院

D.期货交易所住所地高级人民法院

正确答案:A

答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五条 在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的，该分支机构住所地为合同履行地。因实物交割发生纠纷的，期货交易所住所地为合同履行地。第六条 侵权与违约竞合的期货纠纷案件，依当事人选择的诉由确定管辖。当事人既以违约又以侵权起诉的，以当事人起诉状中在先的诉讼请求确定管辖。第七条 期货纠纷案件由中级人民法院管辖。

3、期货公司没有代客户履行申请交割义务的，应当承担( )责任。【单选题】

A.违约

B.赔偿

C.刑事

D.民事

正确答案:A

答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第四十三条。期货公司没有代客户履行申请交割义务的，应当承担违约责任；造成客户损失的，应当承担赔偿责任。

4、首席风险官根据履行职责的需要，可以查阅期货公司客户和相关人员的文件、档案和资料。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二十五条 首席风险官根据履行职责的需要，享有下列职权：（一）参加或者列席与其履职相关的会议；（二）查阅期货公司的相关文件、档案和资料；（三）与期货公司有关人员、为期货公司提供审计、法律等中介服务的机构的有关人员进行谈话；（四）了解期货公司业务执行情况；（五）公司章程规定的其他职权。

5、设有独立董事的期货公司聘任首席风险官，( )。【单选题】

A.经至少1名独立董事同意

B.应当经1／2以上的独立董事同意

C.应当经2／3以上的独立董事同意

D.应当经全体独立董事同意

正确答案:D

答案解析:《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第六条 期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。期货公司设有独立董事的，还应当经全体独立董事同意。 　　

6、期货交易所应当将客户交易编码申请的处理结果发送监控中心，由监控中心当日反馈给（）。【单选题】

A.期货业协会

B.期货公司

C.客户

D.中国证监会

正确答案:B

答案解析:《期货市场客户开户管理规定》第二十条 期货交易所应当将客户交易编码申请的处理结果发送监控中心，由监控中心当日反馈给期货公司。

7、有价证券充抵保证金的金额不得高于以下（）标准中的较低值。【多选题】

A.有价证券基准计算价值的75％

B.有价证券基准计算价值的80％

C.会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金的3倍

D.会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金的4倍

正确答案:B、D

答案解析:《期货交易所管理办法》第七十三条 有价证券充抵保证金的金额不得高于以下标准中的较低值：（一）有价证券基准结算价值的80%：（二）会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金的4倍。

8、中国期货业协会在未经本人允许的情况下，不得公布期货从业人员的从业资格注册、诚信记录等信息。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《期货从业人员管理办法》第二十一条 协会应当公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息。

9、中国期货业协会依法对期货公司从事金融期货结算业务实行监督管理。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《期货公司金融期货结算业务试行办法》第四条 中国证监会及其派出结构进行监督管理；中国期货业协会及期货交易所实行自律管理。

10、发生下列（）情况时，期货交易所应当将有关情况及时通知监控中心。【多选题】

A.期货公司会员号变更

B.会员分级结算关系变更

C.会员资格转让

D.交易编码申请权限受到期货交易所限制

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《期货市场客户开户管理规定》第四十条 期货公司会员号变更、会员分级结算关系变更、会员资格转让或者交易编码申请权限受到期货交易所限制时，期货交易所应当将有关情况及时通知监控中心。