2022年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、期货公司首席风险官的任职条件包括（）。【多选题】

A.具有期货从业人员资格

B.具备期货专业能力

C.具有大学专科以上学历

D.从事期货业务1年以上经验，并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务3年以上经验

正确答案:A、B、D

答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》担任期货公司经理层人员的，应当具备下列条件：（1）具有期货从业人员资格；（2）具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位；（3）熟悉期货法律、行政法规和中国证监会的规定，具备期货专业能力。担任期货公司首席风险官的，除具备经理层基本条件外，还应当具有从事期货业务3年以上经验，并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于2年；或者具有从事期货业务1年以上经验，并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务3年以上经验。

2、期货公司或其从业人员开展期货投资咨询业务，不得进行下列（）行为。【多选题】

A.利用研究报告、资讯信息为自身及其他利益相关方谋取不当利益

B.未有效执行防范利益冲突管理制度、机制且处置失当，导致发生重大利益冲突事件

C.向客户做获利保证，或者约定分享收益或共担风险

D.以个人名义收取服务报酬

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第三十二条 期货公司或其从业人员开展期货投资咨询业务出现下列情形之一的，中国证监会及其派出机构可以针对具体情况，根据《期货交易管理条例》第五十九条的规定采取相应监管措施： （一）对期货投资咨询服务能力进行虚假、误导性宣传，欺诈或者误导客户； （二）高级管理人员缺位或者业务部门人员低于规定要求； （三）以个人名义为客户提供期货投资咨询服务； （四）违反本办法第十三条规定； （五）未按照规定建立防范利益冲突的管理制度、机制； （六）未有效执行防范利益冲突管理制度、机制且处置失当，导致发生重大利益冲突事件； （七）利用研究报告、资讯信息为自身及其他利益相关方谋取不当利益； （八）其他不符合本办法规定的情形。第十三条 期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时，不得从事下列行为：（一）向客户做获利保证，或者约定分享收益或共担风险；（二）以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务；（三）利用期货投资咨询活动操纵期货交易价格、进行内幕交易，或者传播虚假、误导性信息；（四）以个人名义收取服务报酬；（五）期货法规、规章禁止的其他行为。

3、期货公司应当按照监控中心规定的格式要求采集并以电子文档方式保存所办理的客户开户资料及其影像资料，由公司总部集中统一保存，各营业部可以不保存。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《期货市场客户开户管理规定》第十二条 期货公司应当按照监控中心规定的格式要求采集并以电子文档方式在公司总部集中统一保存客户影像资料，并随其他开户材料一并存档备查。各营业部也应当保存所办理的客户开户资料及其影像资料。

4、未经中国证监会批准，任何单位和个人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期货公司的股权。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:未经中国证监会批准，任何单位和个人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期货公司的股权。

5、期货公司错误执行客户交易指令，除客户认可的以外，交易的后果由期货公司承担，并按下列（）方式进行处理。【多选题】

A.交易数量发生错误的，多于指令数量的部分由期货公司承担

B.交易数量发生错误的，少于指令数量的部分由期货公司补足或者赔偿直接损失

C.交易价格超出客户指令价位范围的，交易差价损失或者交易结果由期货公司承担

D.交易价格超出客户指令价位范围的，交易差价盈利由期货公司和客户平均分担

正确答案:A、B、C

答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十二条 期货公司错误执行客户交易指令，除客户认可的以外，交易的后果由期货公司承担，并按下列方式分别处理：（一）交易数量发生错误的，多于指令数量的部分由期货公司承担，少于指令数量的部分，由期货公司补足或者赔偿直接损失；（二）交易价格超出客户指令价位范围的，交易差价损失或者交易结果由期货公司承担。

6、自律监察委员会举行听证时，当事人在听证中的权利包括（）。【多选题】

A.对案件调查人员提出的证据进行质证

B.在听证会结束前书面提出放弃听证

C.对案件涉及的事实、适用规则及有关情况进行陈述和申辩

D.申请利害关系人回避

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《中国期货业协会纪律惩戒程序》第三十九条 当事人在听证中的权利和义务：（1）有权对案件涉及的事实、适用规则及有关情况进行陈述和申辩；（2）有权对案件调查人员提出的证据进行质证和提出新的证据；（3）有权申请利害关系人回避；（4）有权在听证会结束前书面提出放弃听证；（5）如实陈述案件事实和回答提问；（6）遵守听证纪律，服从听证主持人的要求。

7、期货从业人员在执业过程中，应当（）。【单选题】

A.以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易

B.以他人名义参与期货交易

C.向投资者承诺期货投资保证获益

D.保守投资者的商业秘密

正确答案:D

答案解析:《期货从业人员执业行为准则》期货从业人员应当保守国家秘密、所在机构秘密、投资者的商业秘密及个人隐私，对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务，不得泄露、传递给他人。

8、下列关于期货投资者保障基金的监管，说法不正确的有（）。【多选题】

A.保障基金的资金运用仅限于银行存款

B.中国证监会定期向保障基金管理机构通报期货公司总体风险状况

C.存在较高风险的期货公司应当每季度向保障基金管理机构提供财务监管报表

D.保障基金的年度收支计划和决算报财政部批准

正确答案:A、C

答案解析:《期货投资者保障基金管理办法》 第十五条 保障基金的资金运用限于银行存款、购买国债、中央银行债券（包括中央银行票据）和中央级金融机构发行的金融债券，以及中国证监会和财政部批准的其他资金运用方式。选项A不正确；第十九条 中国证监会负责保障基金业务监管，对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查。中国证监会定期向保障基金管理机构通报期货公司总体风险状况。存在较高风险的期货公司应当每月向保障基金管理机构提供财务监管报表。选项C不正确；第十八条财政部负责保障基金财务监管。保障基金的年度收支计划和决算报财政部批准。

9、证券公司违反中间介绍业务规则的，将受到中国证监会及其派出机构的（）等监管措施。【多选题】

A.责令限期整改

B.监管谈话

C.出具警示函

D.停止介绍业务半年

正确答案:A、B、C

答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三十条 证券公司违反本办法第三章业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管措施；逾期未改正，其行为可能危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益的，中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。选项ABC正确。

10、期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则》，情节严重，并造成严重后果的，予以公开谴责。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《期货从业人员执业行为准则》第三十八条 从业人员违反本准则，情节严重，并造成严重后果的，予以公开谴责。