2021年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、张某是甲期货公司刚入职的客户经理，张某在从业过程中不得有下列行为（）。【客观案例题】

A.以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易

B.进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易

C.挪用客户的保证金或者其他资产

D.以个人名义参与期货交易

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《期货从业人员执业行为准则》第十二条 期货公司的从业人员不得有下列行为：（一）以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易；（二）进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易；（三）挪用客户的期货保证金或者其他资产；（四）中国证监会禁止的其他行为。

2、期货从业人员向中国证监会或者协会报告机构的违法违规行为后，一经证实，中国证监会或者协会应对报告者进行公开表彰。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《期货从业人员管理办法》第十九条 机构未妥善处理的，期货从业人员应当及时向中国证监会或者协会报告。中国证监会和协会应当对期货从业人员的报告行为保密。

3、因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，应当( )。【单选题】

A.由期货公司承担责任

B.由客户自己承担责任

C.由期货公司与客户平均分担责任

D.根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担

正确答案:D

答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十四条。因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，应当根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担。一方的损失系对方行为所致，应当由对方赔偿损失；双方有过错的，根据过错大小各自承担相应的民事责任。

4、期货公司向客户作获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书，情节不严重的，应对其进行（ ）的处罚。【多选题】

A.责令改正

B.给予警告

C.责令停业整顿

D.没收违法所得

正确答案:A、B、D

答案解析:《期货交易管理条例》第六十七条 期货公司向客户作获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证

5、期货公司可以从事期货自营业务。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《期货交易管理条例》第十七条 期货公司不得从事或者变相从事期货自营业务。

6、下列关于期货公司的交易软件、结算软件供应商的表述，正确的是（）。【单选题】

A.供应商必须经国务院期货监督管理机构指定

B.供应商不配合国务院期货监督管理机构调查，将被责令停业整顿

C.供应商应按规定向国务院期货监督管理机构提供相关软件资料

D.供应商应在中国期货业协会注册

正确答案:C

答案解析:《期货交易管理条例》第五十九条 期货公司的交易软件、结算软件，应当满足期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求。期货公司的交易软件、结算软件不符合要求的，国务院期货监督管理机构有权要求期货公司予以改进或者更换。国务院期货监督管理机构可以要求期货公司的交易软件、结算软件的供应商提供该软件的相关资料，供应商应当予以配合。国务院期货监督管理机构对供应商提供的相关资料负有保密义务。

7、经营机构向普通投资者销售或者提供高风险等级的产品或服务时，应当履行的适当性义务不包括（）。【单选题】

A.追加了解投资者的相关信息

B.给予投资者至少12小时的冷静

C.向投资者提供特别风险警示书，揭示该产品或服务的高风险特征，由投资者签字确认

D.至少增加一次回访告知特别风险

正确答案:B

答案解析:《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》第二十八条 经营机构向普通投资者销售或者提供高风险等级的产品或服务时，应当履行以下适当性义务： （一）追加了解投资者的相关信息； （二）向投资者提供特别风险警示书，揭示该产品或服务的高风险特征，由投资者签字确认； （三）给予投资者至少 24 小时的冷静期或至少增加一次回访告知特别风险。

8、根据《期货从业人员管理办法》，从事期货经营业务的机构包括（）。【多选题】

A.期货公司

B.期货交易所的非期货公司结算会员

C.期货投资咨询机构

D.为期货公司提供中间介绍业务的机构

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《期货从业人员管理办法》第三条 本办法所称机构是指：（一）期货公司；（二）期货交易所的非期货公司结算会员；（三）期货投资咨询机构；（四）为期货公司提供中间介绍业务的机构；（五）中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）规定的其他机构。

9、期货交易的收费项目、收费标准和管理办法由（）有关主管部门统一制定并公布。【单选题】

A.国务院

B.期货业协会

C.证监会

D.期货公司

正确答案:A

答案解析:《期货交易管理条例》第三十二条 期货交易的收费项目、收费标准和管理办法由国务院有关主管部门统一制定并公布。

10、期货交易所向会员收取的保证金，属于交易所所有。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《期货交易管理条例》第二十八条 期货交易所向会员收取的保证金，属于会员所有，除用于会员的交易结算外，严禁挪作他用。