2021年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、若期货交易所、期货公司或者期货交易所结算会员为债务人，有证据证明保证金账户中有超过《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定（二）》第三条、第四条、第五条规定的资金或者有价证券部分权益的，人民法院可以立即冻结、划拨超出部分的资金或者有价证券。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定（二）》第六条 有证据证明保证金账户中有超过上述第三条、第四条、第五条规定的资金或者有价证券部分权益的，期货交易所、期货公司或者期货交易所结算会员在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的，人民法院可以依法冻结、划拨超出部分的资金或者有价证券。

2、会员制期货交易所理事会的职权包括( )。【多选题】

A.拟订期货交易所章程、交易规则及其修改草案

B.审议期货交易所合并、分立、解散和清算的方案

C.审议批准风险准备金的使用方案

D.决定期货交易所变更名称、住所或者营业场所

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《期货交易所管理办法》第二十五条 理事会行使下列职权：（一）召集会员大会，并向会员大会报告工作；（二）拟订期货交易所章程、交易规则及其修改草案，提交会员大会审定；（三）审议总经理提出的财务预算方案、决算报告，提交会员大会通过；（四）审议期货交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交会员大会通过；（五）决定专门委员会的设置；（六）决定会员的接纳和退出；（七）决定对违规行为的纪律处分；（八）决定期货交易所变更名称、住所或者营业场所；（九）审议批准根据章程和交易规则制定的细则和办法；（十）审议结算担保金的使用情况；（十一）审议批准风险准备金的使用方案；（十二）审议批准总经理提出的期货交易所发展规划和年度工作计划；（十三）审议批准期货交易所对外投资计划；（十四）监督总经理组织实施会员大会和理事会决议的情况；（十五）监督期货交易所高级管理人员和其他工作人员遵守国家有关法律、行政法规、规章、政策和期货交易所章程、交易规则及其实施细则的情况；（十六）组织期货交易所年度财务会计报告的审计工作，决定会计师事务所的聘用和变更事项；（十七）期货交易所章程规定和会员大会授予的其他职权。

3、期货从业人员按照有关规定参加后续职业培训的，其所在机构应予以支持并提供必要保障。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《期货从业人员管理办法》第二十二条 期货从业人员应当按照有关规定参加后续职业培训，其所在机构应予以支持并提供必要保障。

4、对不履行职责的首席风险官，中国证监会及其派出机构可以采取（ ）等监管措施。【多选题】

A.监管谈话

B.出具警示函

C.责令更换

D.认定其为不适当人选

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二十九条 首席风险官不履行职责或者有第十三条所列行为的，中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施；情节严重的，认定其为不适当人选。

5、期货公司申请设立境内分支机构应当具备的条件包括（ ）。【多选题】

A.申请日前6个月符合风险监管指标标准

B.公司治理健全，内部控制制度符合有关规定并有效执行

C.符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定

D.具有符合业务发展需要的分支机构设立方案

正确答案:B、C、D

答案解析:《期货公司监督管理办法》第二十八条 期货公司设立营业部、分公司等境内分支机构，应当自完成相关工商设立登记之日起 5 个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报备。期货公司设立境内分支机构，应当具备下列条件：（一）公司治理健全，内部控制制度符合有关规定并有效执行；（二）申请日前 3 个月符合风险监管指标标准；（三）符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定；（四）未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近 1 年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚；（五）具有符合业务发展需要的分支机构设立方案和稳定的经营计划；（六）中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。

6、经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前，应当告知的信息包括（）。【多选题】

A.限制销售对象权利行使期限或者可解除合同期限等全部限制内容

B.可能直接导致本金亏损的事项

C.可能直接导致超过原始本金损失的事项

D.因经营机构的业务或者财产状况变化，影响客户判断的重要事由

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《证券期货投资者适当性管理办法》第二十三条 经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前，应当告知下列信息：（一）可能直接导致本金亏损的事项；（二）可能直接导致超过原始本金损失的事项；（三）因经营机构的业务或者财产状况变化，可能导致本金或者原始本金亏损的事项；（四）因经营机构的业务或者财产状况变化，影响客户判断的重要事由；（五）限制销售对象权利行使期限或者可解除合同期限等全部限制内容；（六）本办法第二十九条规定的适当性匹配意见。

7、下列可以从事期货交易的是( )。【单选题】

A.事业单位

B.某集团下属公司

C.期货交易所的工作人员

D.期货业协会的工作人员

正确答案:B

答案解析:《期货交易管理条例》第二十五条 下列单位和个人不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易：（一）国家机关和事业单位；（二）国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员；（三）证券、期货市场禁止进入者；（四）未能提供开户证明材料的单位和个人；（五）国务院期货监督管理机构规定不得从事期货交易的其他单位和个人。

8、期货公司会员应当建立客户资料档案，并为客户保密，依法接受调查和检查除外。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《金融期货投资者适当性制度实施办法》第十三条。 期货公司会员应当建立客户资料档案，除依法接受调查和检查外，应当为客户保密。

9、期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取谈话、提示、( )等监管措施或者责令期货公司限期整改，并对其整改情况进行检查验收。【单选题】

A.记入信用记录

B.罚款

C.提起诉讼

D.免职

正确答案:A

答案解析:《期货交易管理条例》第五十五条 期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取谈话、提示、记入信用记录等监管措施或者责令期货公司限期整改，并对其整改情况进行检查验收。

10、未经( )许可，任何单位和个人不得发布期货交易即时行情。【单选题】

A.国务院

B.国务院期货监督管理机构

C.期货交易所

D.期货业协会

正确答案:C

答案解析:《期货交易管理条例》第二十七条 未经期货交易所许可，任何单位和个人不得发布期货交易即时行情。