2020年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、会员在期货交易中违约的，期货交易所先以( )承担违约责任。【单选题】

A.该会员的保证金

B.期货投资者保障基金

C.自有资金

D.风险准备金

正确答案:A

答案解析:《期货交易管理条例》第三十六条 会员在期货交易中违约的，期货交易所先以该会员的保证金承担违约责任；保证金不足的，期货交易所应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该会员的相应追偿权。

2、对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，中国金融期货交易所可以采取的监管措施有（ ）。【多选题】

A.约见谈话、责令参加培训

B.增加内控合规自查次数、口头警示、书面警示

C.责令处分责任人员、限期说明情况

D.专项调查和暂停受理或者办理相关业务

正确答案:A、B、C、D

答案解析:对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，交易所可以采取约见谈话、责令参加培训、增加内控合规自查次数、口头警示、书面警示、责令处分责任人员、限期说明情况、专项调查和暂停受理或者办理相关业务等监管措施。

3、期货公司被撤销期货业务许可，应当在（）上公告。【单选题】

A.中国期货业协会指定的媒体

B.中国期货业协会官网

C.中国证监会指定的媒体

D.期货公司网站

正确答案:C

答案解析:《期货公司监督管理办法》第三十八条 期货公司设立、变更、停业、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其分支机构设立、变更、终止的，期货公司应当在中国证监会指定的媒体上公告。

4、王某被聘任为某市期货公司的首席风险官，则其履行职责时应当保持充分的独立性，作出独立、审慎、及时的判断，主动回避（）。【客观案例题】

A.与本人有利害冲突的事项

B.风险事项

C.违法犯罪行为

D.期货公司商业秘密

正确答案:A

答案解析:《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第九条 首席风险官履行职责应当保持充分的独立性，作出独立、审慎、及时的判断，主动回避与本人有利害冲突的事项。

5、期货公司及其从业人员从事资产管理业务，不得有下列（）行为。【多选题】

A.以转移资产管理账户收益或者亏损为目的，在不同账户之间进行买卖，损害客户利益

B.利用或协助客户利用资管账户规避期货交易所限仓管理规定

C.利用管理的客户资产为第三方谋取不正当利益，进行利益输送

D.接受客户委托，运用客户资产进行投资

正确答案:A、B、C

答案解析:《期货公司监督管理办法》第七十九条 期货公司及其从业人员从事资产管理业务，不得有下列行为：（一）以欺诈手段或者其他不当方式误导、诱导客户；（二）向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺；（三）接受客户委托的初始资产低于中国证监会规定的最低限额；（四）占用、挪用客户委托资产；（五）以转移资产管理账户收益或者亏损为目的，在不同账户之间进行买卖，损害客户利益；（六）以获取佣金或者其他利益为目的，使用客户资产进行不必要的交易；（七）利用管理的客户资产为第三方谋取不正当利益，进行利益输送；（八）利用或协助客户利用资管账户规避期货交易所限仓管理规定；（九）违反投资者适当性要求，通过拆分资产管理产品等方式，向风险承受能力低于产品风险等级的投资者销售资产管理产品；（十）法律、行政法规以及中国证监会规定禁止的其他行为。

6、经营机构向普通投资者销售高风险产品或者提供相关服务，应当履行特别的注意义务，不包括（）。【单选题】

A.告知特别的风险点

B.减少回访频次

C.给予普通投资者更多的考虑时间

D.追加了解相关信息

正确答案:B

答案解析:《证券期货投资者适当性管理办法》第二十条 经营机构向普通投资者销售高风险产品或者提供相关服务，应当履行特别的注意义务，包括制定专门的工作程序，追加了解相关信息，告知特别的风险点，给予普通投资者更多的考虑时间，或者增加回访频次等。

7、期货公司可以依法从事的业务有（）。【多选题】

A.期货投资咨询业务

B.期货经纪业务

C.信托业务

D.资产管理业务

正确答案:A、B、D

答案解析:《期货公司监督管理办法》第十五条 按照本办法设立的期货公司，可以依法从事商品期货经纪业务；从事金融期货经纪、境外期货经纪、期货投资咨询的，应当取得相应业务资格。从事资产管理业务的，应当依法登记备案。

8、机构任用具有从业资格考试合格证明人员且为其办理从业资格申请，应符合的条件不包括（ ）。【单选题】

A.品行端正，具有良好的职业道德

B.已被本机构聘用

C.最近三年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格

D.有三年以上金融业务经验

正确答案:D

答案解析:《期货从业人员管理办法》第十条机构任用具有从业资格考试合格证明且符合下列条件的人员从事期货业务的，应当为其办理从业资格申请：（一）品行端正，具有良好的职业道德；（二）已被本机构聘用；（三）最近3年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚；（四）未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满；（五）最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格；（六）中国证监会规定的其他条件。机构不得任用无从业资格的人员从事期货业务，不得在办理从业资格申请过程中弄虚作假。

9、期货交易所的交易结算系统和交易结算业务应当满足（）的要求，真实、准确和完整地反映会员保证金的变动情况。【单选题】

A.交易和结算

B.结算

C.交易

D.期货保证金安全存管监控

正确答案:D

答案解析:《期货交易所管理办法》第九十六条 期货交易所的交易结算系统和交易结算业务应当满足期货保证金安全存管监控的要求，真实、准确和完整地反映会员保证金的变动情况。

10、客户的保证金应当与期货公司的自有资产( )。【单选题】

A.相互混合、分别管理

B.相互独立、共同管理

C.相互独立、分别管理

D.相互混合、共同管理

正确答案:C

答案解析:《期货公司监督管理办法》第八十一条 客户的保证金和委托资产属于客户资产，归客户所有。客户资产应当与期货公司的自有资产相互独立、分别管理。非因客户本身的债务或者法律、行政法规规定的其他情形，不得查封、冻结、扣划或者强制执行客户资产。期货公司破产或者清算时，客户资产不属于破产财产或者清算财产。