2021年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、《金融期货投资者适当性制度实施办法》特殊单位客户包括证券公司、基金管理公司、信托公司、银行和其他金融机构，以及社会保障类公司、合格境外机构投资者等法律、行政法规和规章规定的需要资产分户管理的单位客户，以及交易所认定的其他单位客户【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《金融期货投资者适当性制度实施办法》第六条。本办法所称特殊单位客户包括证券公司、基金管理公司、信托公司、银行和其他金融机构，以及社会保障类公司、合格境外机构投资者等法律、行政法规和规章规定的需要资产分户管理的单位客户，以及交易所认定的其他单位客户；一般单位客户系指特殊单位客户以外的单位客户。

2、确认期货公司是否将客户下达的交易指令入市交易，应当以期货交易所的交易记录、期货公司通知的交易结算结果与( )为标准。【多选题】

A.客户交易指令记录中的全部内容是否一致

B.客户交易指令记录中的价格、交易时间是否相符

C.客户交易指令记录中的品种、买卖方向是否一致

D.客户交易指令记录中的交易数量是否一致

正确答案:B、C

答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十六条    确认期货公司是否将客户下达的交易指令入市交易，应当以期货交易所的交易记录、期货公司通知的交易结算结果与客户交易指令记录中的品种、买卖方向是否一致，价格、交易时间是否相符为标准，指令交易数量可以作为参考。但客户有相反证据证明其交易指令未入市交易的除外。

3、期货公司应当与需要投资咨询服务的客户重新签订期货开户合同，明确约定投资咨询服务的具体内容和费用标准等相关事项。（ ）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十五条 期货公司应当与客户签订期货投资咨询服务合同，明确约定服务的具体内容和费用标准等相关事项。期货投资咨询服务合同指引和风险揭示书格式，由中国期货业协会制定。

4、期货公司破产或者清算时，所有资产（包括客户保证金）均属于破产财产或者清算财产。（ ）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《期货公司监督管理办法》第八十一条 客户的保证金和委托资产属于客户资产，归客户所有。客户资产应当与期货公司的自有资产相互独立、分别管理。非因客户本身的债务或者法律、行政法规规定的其他情形，不得查封、冻结、扣划或者强制执行客户资产。期货公司破产或者清算时，客户资产不属于破产财产或者清算财产。

5、经营机构与投资者之间发生适当性纠纷，可以向协会申请调解。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》第四十四条 经营机构及其从业人员履行投资者适当性职责时违反本指引的，协会将依据自律规则规定采取自律惩戒措施。经营机构与投资者之间发生适当性纠纷，可以向协会申请调解。

6、公司制期货交易所设监事会，每届任期3年，监事会的成员不得少于( )。【单选题】

A.1人

B.3人

C.5人

D.2人

正确答案:B

答案解析:《期货交易所管理办法》第四十九条 监事会成员不得少于3人。

7、下列关于期货公司业务的说法，正确的是（）。【单选题】

A.某期货公司营业部在期货交易所从事绿豆期货自营

B.某期货公司营业部为个人客户提供期货投资建议

C.某期货公司购买一家电行业上市公司股权进行股票投资

D.某期货公司为与自己没有股权或控制关系的企业提供担保服务

正确答案:B

答案解析:《期货交易管理条例》第十七条 期货公司业务实行许可制度，由国务院期货监督管理机构按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。期货公司除申请经营境内期货经纪业务外，还可以申请经营境外期货经纪、期货投资咨询以及国务院期货监督管理机构规定的其他期货业务。 选项B正确；　　期货公司不得从事与期货业务无关的活动，法律、行政法规或者国务院期货监督管理机构另有规定的除外。 选项C不正确；　　期货公司不得从事或者变相从事期货自营业务。 选项A不正确； 　　期货公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，不得对外担保。选项D不正确；

8、全面结算会员期货公司对非结算会员的所有结算科目的（）应当与期货交易所保持一致。【多选题】

A.内容

B.格式

C.处理方式

D.处理日期

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十六条 全面结算会员期货公司应当建立并执行当日无负债结算制度。 　　期货交易所对全面结算会员期货公司结算后，全面结算会员期货公司应当根据期货交易所结算结果及时对非结算会员进行结算，并出具交易结算报告。 　　全面结算会员期货公司对非结算会员的所有结算科目的内容、格式、处理方式和处理日期应当与期货交易所保持一致。 　　

9、外商投资期货公司的（）的设立及职责等，应当符合有关规定。【多选题】

A.注册资本

B.公司名称

C.组织形式

D.组织机构

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《外商投资期货公司管理办法》第四条 外商投资期货公司的名称、组织形式、注册资本、组织机构的设立及职责等，应当符合《中华人民共和国公司法》、《期货交易管理条例》、《期货公司监督管理办法》等法律、行政法规和中国证监会的有关规定。

10、单位客户开户时，期货公司应当实时采集并保存客户的影像资料有开户代理人头部正面照、开户代理人身份证正反面扫描件、单位客户有效身份证明文件扫描件。 （ ）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《期货市场客户开户管理规定》第十条 客户开户时，期货公司应当实时采集并保存客户以下影像资料：（一）个人客户头部正面照和身份证正反面扫描件；（二）单位客户开户代理人头部正面照、开户代理人身份证正反面扫描件、单位客户有效身份证明文件扫描件。