期货从业资格
报考指南考试报名准考证打印成绩查询考试题库

重置密码成功

请谨慎保管和记忆你的密码,以免泄露和丢失

注册成功

请谨慎保管和记忆你的密码,以免泄露和丢失

当前位置: 首页期货从业资格考试期货法律法规模拟试题正文
2020年期货从业资格考试《期货法律法规》模拟试题0531
帮考网校2020-05-31 11:15
2020年期货从业资格考试《期货法律法规》模拟试题0531

2020年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题,分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理精选模拟习题10道,附答案解析,供您考前自测提升!


1、有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备或未能准确确认预计负债的,中国证监会派出机构应当要求期货公司相应()。【单选题】

A.核减资本金额

B.核减净资本金额

C.增加净负债金额

D.增加负债金额

正确答案:B

答案解析:《期货公司风险监管指标管理办法》第十三条 有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备或未能准确确认预计负债的,中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额。

2、《境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易管理暂行办法》的设立目的是()。【多选题】

A.维护期货市场秩序

B.促进期货市场创新发展和对外开放

C.保护交易者合法权益

D.加强对境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易的管理

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易管理暂行办法》第一条 为了促进期货市场创新发展和对外开放,加强对境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易的管理,维护期货市场秩序,保护交易者合法权益,根据《期货交易管理条例》及有关法律法规,制定本办法。

3、会员制期货交易所有下列()情形之一的,应当召开理事会临时会议。【多选题】

A.1/4以上理事联名提议

B.期货交易所章程规定的情形

C.中国证监会提议

D.1/3以上理事联名提议

正确答案:B、C、D

答案解析:《期货交易所管理办法》第二十九条 有下列情形之一的,应当召开理事会临时会议:(一)1/3以上理事会联名提议;(二)期货交易所章程规定的情形;(三)中国证监会提议。

4、( )应当明确规定首席风险官的任期、职责范围、权利义务、工作报告的程序和方式。【单选题】

A.期货公司

B.中国证监会

C.期货公司章程

D.期货交易所

正确答案:C

答案解析:《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第七条 期货公司章程应当明确规定首席风险官的任期、职责范围、权利义务、工作报告的程序和方式。

5、期货公司与客户的委托关系终止的,期货公司不得将( )借给他人使用。【多选题】

A.未注销的资金账号

B.资料

C.证券账户

D.未注销的交易编码

正确答案:A、D

答案解析:《期货公司监督管理办法》第七十条 期货公司应当按照规定为客户申请、注销交易编码。客户与期货公司的委托关系终止的,应当办理销户手续。期货公司不得将客户未注销的资金账号、交易编码借给他人使用。

6、投资者提供的理财产品(计划)资产证明应当为与()等机构签署的相关协议或者由上述机构出具的资产证明文件。【多选题】

A.商业银行

B.证券公司

C.信托公司

D.期货公司

正确答案:A、B、C

答案解析:《金融期货投资者适当性制度操作指引》第三十六条   投资者提供的理财产品(计划)资产证明应当为与商业银行、证券公司、信托公司等机构签署的相关协议或者由上述机构出具的资产证明文件。

7、中国证监会负责期货投资咨询业务从业人员的资格考试、资格认定、日常管理等相关工作,而相关自律管理办法由中国期货业协会制定。()【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《期货公司期货投资咨询业务试行办法》 第九条 中国期货业协会负责期货投资咨询业务从业人员的资格考试、资格认定、日常管理等相关工作,相关自律管理办法由中国期货业协会制定。

8、取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续2年未在机构中执业的,在申请从业资格前应当( )。【单选题】

A.重新参加期货从业资格考试

B.重新申请期货从业资格

C.参加协会组织的后续职业培训

D.在期货公司实习3个月

正确答案:C

答案解析:《期货从业人员管理办法》第十二条取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续2年未在机构中执业的,在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训。

9、为规范期货从业人员执业行为,促使其提高专业胜任能力,为投资者获取更大利益,制定《期货从业人员执业行为准则(修订)》。()【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《期货从业人员执业行为准则(修订)》第一条:为规范期货从业人员执业行为,促使其提高职业道德和业务素质,维护期货市场秩序,根据《期货交易管理条例》和《期货从业人员资格管理办法》的有关规定,制定本《期货从业人员执业行为准则(修订)》。

10、中国期货保证金监控中心应当建立和维护期货市场客户统一客户身份验证系统,对期货公司提交的客户资料进行复核,并将通过复核的客户资料转发给相关期货交易所。 ( )【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《期货市场客户开户管理规定》第四条监控中心应当建立和维护期货市场客户统一开户系统(以下简称统一开户系统),对期货公司提交的客户资料进行复核,并将通过复核的客户资料转发给相关期货交易所。

声明:本文内容由互联网用户自发贡献自行上传,本网站不拥有所有权,未作人工编辑处理,也不承担相关法律责任。如果您发现有涉嫌版权的内容,欢迎发送邮件至:service@bkw.cn 进行举报,并提供相关证据,工作人员会在5个工作日内联系你,一经查实,本站将立刻删除涉嫌侵权内容。
推荐视频
期货从业考试百宝箱离考试时间49天
学习资料免费领取
免费领取全套备考资料
测一测是否符合报考条件
免费测试,不要错过机会
提交
互动交流

微信扫码关注公众号

获取更多考试热门资料

温馨提示

信息提交成功,稍后帮考专业顾问免费为您解答,请保持电话畅通!

我知道了~!
温馨提示

信息提交成功,稍后帮考专业顾问给您发送资料,请保持电话畅通!

我知道了~!

提示

信息提交成功,稍后班主任联系您发送资料,请保持电话畅通!