2020年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、期货公司从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》，情节显著轻微，且没有造成后果的，可免于纪律惩戒，( )。【单选题】

A.由协会责成从业人员所在机构予以批评教育

B.由中国证监会责令改正

C.由中国期货业协会对其予以责罚

D.由协会给予训诫、公开谴责

正确答案:A

答案解析:《期货从业人员执业行为准则（修订）》第四十一条 从业人员违反本准则，情节显著轻微，且没有造成后果的，可免于纪律惩戒，由协会责成从业人员所在机构予以批评教育。

2、期货公司董事会决定免除首席风险官职务时，应当同时确定拟任人选或者代行职责人选，按照有关规定履行相应程序。 （ ）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第十七条 期货公司董事会决定免除首席风险官职务时，应当同时确定拟任人选或者代行职责人选，按照有关规定履行相应程序。

3、期货从业人员为了个人或投资者的不当利益而严重损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益，情节严重的，撤销其期货从业资格并在( )拒绝受理其资格申请。【单选题】

A.3年内

B.6个月至12个月

C.3年内或永久性

D.永久性

正确答案:C

答案解析:《期货从业人员执业行为准则（修订）》第四十条 从业人员有下列情形之一，情节严重的，撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请：（一）有本准则第十条至第十五条所禁止行为之一的；（二）违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益的；（三）违反有关从业机构的业务管理规定导致重大经济损失的；（四）为了个人或投资者的不当利益而严重损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益的。

4、下列关于客户开户和交易编码的申请表述错误的是（）。【单选题】

A.期货公司不得与不符合实名制要求的客户签署期货经纪合同

B.期货公司为客户申请交易编码，应当向监控中心提交客户交易编码申请

C.监控中心应当将当日通过复核的客户交易编码申请资料转发给相关期货交易所

D.当日分配的客户交易编码，期货交易所于当日允许客户使用

正确答案:D

答案解析:《期货市场客户开户管理规定》第十三条 期货公司不得与不符合实名制要求的客户签署期货经纪合同，也不得为未签订期货经纪合同的客户申请交易编码。第十四条 期货公司为客户申请交易编码，应当向监控中心提交客户交易编码申请。客户交易编码申请填写内容应当完整并与期货经纪合同所记载的内容一致。第十九条 监控中心应当将当日通过复核的客户交易编码申请资料转发给相关期货交易所。第二十一条 当日分配的客户交易编码，期货交易所应当于下一交易日允许客户使用。选项D表述错误。

5、只要是国内的期货公司就能在期货交易所代理客户进行期货交易。（ ）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《期货交易管理条例》第二十三条 在期货交易所进行期货交易的，应当是期货交易所会员。

6、协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起（）个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告，并及时在协会网站公示。【单选题】

A.3

B.5

C.10

D.15

正确答案:C

答案解析:《期货从业人员管理办法》第二十六条 协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起10个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告，并及时在协会网站公示。

7、申请期货公司营业部负责人任职资格所需提交的申请材料不包括 （）。【单选题】

A.任职资格申请表

B.资质测试合格证明

C.期货从业人员资格证书

D.身份、学历、学位证明

正确答案:B

答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十五条 申请营业部负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向营业部所在地的中国证监会派出机构提出申请，并提交下列申请材料： （一）申请书； （二）任职资格申请表； （三）身份、学历、学位证明； （四）期货从业人员资格证书；（五）中国证监会规定的其他材料。

8、某年大豆期货交易活跃，某客户在某期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行大豆期货交易。由于某些原因该客户一直没有交易，营业部经理王某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。则王某违反的规定是（）。【客观案例题】

A.挪用客户保证金

B.违规划转客户保证金

C.收取保证金不入账

D.不按照规定接受客户委托

正确答案:A

答案解析:《期货交易管理条例》第六十七条 期货公司有下列欺诈客户行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证：（七）挪用客户保证金的；营业部经理王某没有经过客户允许擅自利用这些资金并以自己名义买进了多手期货合约，违反了挪用客户保证金的相关规定。

9、下列关于期货交易所总经理的说法，不正确的是（）。【单选题】

A.总经理由会员大会任免

B.总经理每届任期3年，连任不得超过两届

C.总经理是期货交易所的法定代表人

D.总经理是当然理事

正确答案:A

答案解析:《期货交易所管理办法》第三十三条 期货交易所设总经理1人，副总经理若干人。总经理、副总经理由中国证监会任免。总经理每届任期3年，连任不得超过两届。总经理是期货交易所的法定代表人，总经理是当然理事。

10、制定《期货市场客户开户管理规定》的目的是（）。【多选题】

A.加强期货市场监

B.转移风险

C.保护客户合法权益

D.提高市场运行效率

正确答案:A、C、D

答案解析:《期货市场客户开户管理规定》第一条 为加强期货市场监管，保护客户合法权益，维护期货市场秩序，防范风险，提高市场运行效率，根据《期货交易管理条例》、《期货交易所管理办法》、《期货公司管理办法》等行政法规和规章，制定本规定。