2020年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、赵某为某期货公司的期货从业人员，一日，赵某被派去跟客户张某签订期货经纪合同，在签订合同过程中，赵某与张某的下列约定错误的是（）。【客观案例题】

A.向张某作获利保证

B.与张某约定分享利益

C.与张某约定共担风险

D.不得未经张某委托或者不按照张某委托内容，擅自进行期货交易

正确答案:A、B、C

答案解析:《期货交易管理条例》第二十五条 期货公司不得未经客户委托或者不按照客户委托内容，擅自进行期货交易。期货公司不得向客户做获利保证；不得在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险。

2、( )依法对保证金安全实施监控。【单选题】

A.证监会

B.期货保证金安全存管监控机构

C.证券交易所

D.证券公司

正确答案:B

答案解析:《期货公司监督管理办法》第五条 期货保证金安全存管监控机构依法对保证金安全实施监控。

3、会员制期货交易所理事会的职权包括( )。【多选题】

A.拟订期货交易所章程、交易规则及其修改草案

B.审议期货交易所合并、分立、解散和清算的方案

C.审议批准风险准备金的使用方案

D.决定期货交易所变更名称、住所或者营业场所

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《期货交易所管理办法》第二十五条理事会行使下列职权：（一）召集会员大会，并向会员大会报告工作；（二）拟订期货交易所章程、交易规则及其修改草案，提交会员大会审定；（三）审议总经理提出的财务预算方案、决算报告，提交会员大会通过；（四）审议期货交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交会员大会通过；（五）决定专门委员会的设置；（六）决定会员的接纳和退出；（七）决定对违规行为的纪律处分；（八）决定期货交易所变更名称、住所或者营业场所；（九）审议批准根据章程和交易规则制定的细则和办法；（十）审议结算担保金的使用情况；（十一）审议批准风险准备金的使用方案；（十二）审议批准总经理提出的期货交易所发展规划和年度工作计划；（十三）审议批准期货交易所对外投资计划；（十四）监督总经理组织实施会员大会和理事会决议的情况；（十五）监督期货交易所高级管理人员和其他工作人员遵守国家有关法律、行政法规、规章、政策和期货交易所章程、交易规则及其实施细则的情况；（十六）组织期货交易所年度财务会计报告的审计工作，决定会计师事务所的聘用和变更事项；（十七）期货交易所章程规定和会员大会授予的其他职权。

4、期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得（）核准的任职资格。【单选题】

A.中国证监会

B.期货交易所

C.中国期货业协会

D.中国银监会

正确答案:A

答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三条 期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）核准的任职资格。

5、投资者基本情况包括（）。【多选题】

A.年龄

B.经济收入

C.学历

D.以上均正确

正确答案:A、C

答案解析:《金融期货投资者适当性制度操作指引》第二十三条    投资者基本情况包括年龄与学历两个方面，评估分值上限分别为10分与5分，两项评分后相加为投资者基本情况得分。

6、公司制期货交易所设总经理1人，副总经理( )人，总经理、副总经理由中国证监会任免。【单选题】

A.若干

B.1至2

C.1

D.2

正确答案:A

答案解析:《期货交易所管理办法》第四十七条 期货交易所设总经理1人，副总经理若干人。总经理、副总经理由中国证监会任免。

7、期货公司为自然人投资者和一般法人投资者向交易所申请开立交易编码，应当确认该投资者具备金融期货仿真交易经历和商品期货交易经历。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《金融期货投资者适当性制度操作指引》第十四条    期货公司会员为自然人投资者和一般单位客户向交易所申请开立交易编码前，应当确认该投资者具备金融期货仿真交易经历或者期货交易经历。

8、期货公司的研究分析报告应当制作形成适当的书面或者电子文本形式，应载明（）等内容，同时注明相关信息资料的来源、研究分析意见的局限性与使用者风险提示。【多选题】

A.期货公司名称及其业务资格

B.研究分析人员姓名

C.从业证号

D.研究分析报告制作日期

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《期货公司期货投资咨询业务试行办法》 第十八条研究分析人员应当对研究分析报告的内容和观点负责，保证信息来源合法合规，研究方法专业审慎，分析结论合理。

研究分析报告应当制作形成适当的书面或者电子文本形式，载明期货公司名称及其业务资格、研究分析人员姓名、从业证号、制作日期等内容，同时注明相关信息资料的来源、研究分析意见的局限性与使用者风险提示。

9、自取得任职资格之日起( )个工作日内，拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人的人员未在期货公司任职，其任职资格自动失效，但有正当理由并经中国证监会相关派出机构认可的除外。【单选题】

A.15

B.30

C.45

D.60

正确答案:B

答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十九条 期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起30个工作日内，按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。自取得任职资格之日起30个工作日内，上述人员未在期货公司任职，其任职资格自动失效，但有正当理由并经中国证监会相关派出机构认可的除外。

10、资产管理计划的类别中，投资于存款、债券等债权类资产的比例不低于资产管理计划总资产 80%的，为（）。【单选题】

A.权益类

B.混合类

C.固定收益类

D.商品及金融衍生品类

正确答案:C

答案解析:《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第二十条 资产管理计划应当具有明确、合法的投资方向，具备清晰的风险收益特征，并区分最终投向资产类别，按照下列规定确定资产管理计划所属类别：