2020年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、期货公司的期货从业人员不得有下列（）行为。【单选题】

A.提供期货市场信息

B.挪用客户的期货保证金或者其他资产

C.不以本人名义从事期货交易

D.当相关方利益与客户的利益发生冲突时，坚持客户合法利益优先的原则

正确答案:B

答案解析:《期货从业人员管理办法》第十四条期货从业人员应当遵守下列执业行为规范：（一）诚实守信，恪尽职守，促进机构规范运作，维护期货行业声誉；（二）以专业的技能，谨慎、勤勉尽责地为客户提供服务，保守客户的商业秘密，维护客户的合法权益；（三）向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险，不得作出不当承诺或者保证；（四）当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，及时向客户进行披露，并且坚持客户合法利益优先的原则；（五）具有良好的职业道德与守法意识，抵制商业贿赂，不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为；（六）不得为迎合客户的不合理要求而损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益；（七）不得以本人或者他人名义从事期货交易；（八）协会规定的其他执业行为规范。
第十五条。期货公司的期货从业人员不得有下列行为：（一）进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易；（二）挪用客户的期货保证金或者其他资产；（三）中国证监会禁止的其他行为。

2、非结算会员对委托回报和成交结果有异议的，应当及时向( )提出。【多选题】

A.全面结算会员期货公司

B.中国期货业协会

C.期货交易所

D.中国证监会

正确答案:A、C

答案解析:《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十条 非结算会员下达的交易指令进入期货交易所后，期货交易所应当及时将委托回报和成交结果反馈给全面结算会员期货公司和非结算会员。 　　

3、根据《金融期货投资者适当性制度操作指引》的规定，期货公司不得为综合评估得分在（）以下的投资者申请开立交易编码。【单选题】

A.60分

B.70分

C.75分

D.80分

正确答案:B

答案解析:《金融期货投资者适当性制度操作指引》第二十二条    期货公司会员不得为综合评估得分在70分以下的投资者申请开立交易编码。

4、期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员和取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员，应当至少每( )年参加1次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训，取得培训合格证书。【单选题】

A.5

B.4

C.3

D.2

正确答案:D

答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四十五条 期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员和取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员，应当至少每2年参加1次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训，取得培训合格证书。

5、某期货公司为提高公司知名度，在电视台这样做广告：一个人去期货公司开户时骑着一辆破自行车，一年后，开着宝马从期货公司出来。这种宣传方式十分形象地说明了期货高收益的特性，其他期货公司应该效仿。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:

《期货从业人员执业行为准则（修订）》第二十六条。提倡同业公平竞争，严禁从业人员从事下列不正当竞争行为：

（一）采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉；

（二）贬低或诋毁其他机构、从业人员；

（三）采用明示或暗示与有关机构或者个人具有特殊关系的手段招徕投资者，或利用与有关组织的关系进行业务垄断；

（四）在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金；

（五）以排挤竞争对手为目的，低于经营成本或行业自律标准收取手续费；

（六）中国证监会或协会认定的其他不正当竞争行为。

6、对期货公司高级管理人员进行自律管理的机构有( )。【多选题】

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.期货保证金监控中心

D.期货交易所

正确答案:B、D

答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五条 中国证监会依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。 　　中国证监会派出机构依照本办法和中国证监会的授权对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。 　　中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理。

7、非结算会员客户的持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准的，客户应直接向期货交易所报告。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《期货公司金融期货结算业务试行办法》第二十三条 非结算会员客户的持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准的，客户应当通过非结算会员向期货交易所报告。

8、机构任用具有从业资格考试合格证明人员且为其办理从业资格申请，应符合的条件不包括（ ）。【单选题】

A.品行端正，具有良好的职业道德

B.已被本机构聘用

C.最近三年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格

D.有三年以上金融业务经验

正确答案:D

答案解析:《期货从业人员管理办法》第十条机构任用具有从业资格考试合格证明且符合下列条件的人员从事期货业务的，应当为其办理从业资格申请：
（一）品行端正，具有良好的职业道德；（二）已被本机构聘用；（三）最近3年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚；（四）未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满；（五）最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格；（六）中国证监会规定的其他条件。
机构不得任用无从业资格的人员从事期货业务，不得在办理从业资格申请过程中弄虚作假。

9、期货公司高级管理人员利用职务之便牟取其他非法利益的，应当（ ）。【多选题】

A.没收违法所得，并处3万元以下罚款

B.予以警告

C.撤销任职资格

D.情节严重的，暂停或者撤销任职资格

正确答案:A、D

答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第六十二条期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或者利用职务之便牟取其他非法利益的，没收违法所得，并处3万元以下罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格。

10、被免职的首席风险官可以向公司住所地中国期货业协会派出机构解释说明情况。 （ ）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第十六条期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当提前通知本人，并按规定将免职理由、首席风险官履行职责情况及替代人选名单书面报告公司住所地中国证监会派出机构。
被免职的首席风险官可以向公司住所地中国证监会派出机构解释说明情况。