2020年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、赵某是某期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千万不要把自己的期货交易委托给他管理。针对赵某的行为，期货业协会给予其暂停从业资格7个月的处分，根据《期货从业人员执业行为准则》的规定，赵某受到暂停从业资格处分后，应当（）。【客观案例题】

A.在处分期间不得从事任何与期货相关的活动

B.参加协会组织的专项后续职业培训

C.自我反省，公开道歉

D.向期货业协会递交保证书，承诺不再从事违法行为

正确答案:B

答案解析:《期货从业人员执业行为准则（修订）》第四十三条 从业人员受到训诫、公开谴责和暂停从业资格的纪律惩戒的，应当参加协会组织的专项后续职业培训。

2、期货交易所总经理的职权包括( )。【多选题】

A.主持期货交易所的日常工作

B.决定结算担保金的使用

C.拟订风险准备金的使用方案

D.拟订期货交易所合并、分立、解散和清算的方案

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《期货交易所管理办法》第三十四条 总经理行使下列职权：（一）组织实施会员大会、理事会通过的制度和决议；（二）主持期货交易所的日常工作；（三）根据章程和交易规则拟订有关细则和办法；（四）决定结算担保金的使用；（五）拟订风险准备金的使用方案；（六）拟订并实施经批准的期货交易所发展规划、年度工作计划；（七）拟订并实施经批准的期货交易所对外投资计划；（八）拟订期货交易所财务预算方案、决算报告；（九）拟订期货交易所合并、分立、解散和清算的方案；（十）拟订期货交易所变更名称、住所或者营业场所的方案；（十一）决定期货交易所机构设置方案，聘任和解聘工作人员；（十二）决定期货交易所员工的工资和奖惩；（十三）期货交易所章程规定的或者理事会授予的其他职权。总经理因故临时不能履行职权的，由总经理指定的副总经理代其履行职权。

3、境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（ ）的罚款。【单选题】

A.1倍以上5倍以下

B.1倍以上4倍以下

C.1倍以上3倍以下

D.1倍以上2倍以下

正确答案:A

答案解析:《期货交易管理条例》七十三条 境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，责今改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满20万元的，并处20万元以上100万元以下的罚款；情节严重的，暂停其境外期货交易。对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款。

4、下列说法正确的是( )。【多选题】

A.期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的，由此造成客户的经济损失由期货交易所、期货公司承担

B.期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为，应当认定为无效，期货公司应当赔偿由此给客户造成的经济损失；期货公司与客户均有过错的，应当根据过错大小，分别承担相应的赔偿责任

C.期货公司擅自以客户的名义进行交易，客户对交易结果不予追认的，所造成的损失由期货公司承担

D.期货公司挪用客户保证金，或者违反有关规定划转客户保证金造成客户损失的，应当承担赔偿责任

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十二条 — 五十五条第五十二条　期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的，由此造成客户的经济损失由期货交易所、期货公司承担。第五十三条　期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为，应当认定为无效，期货公司应当赔偿由此给客户造成的经济损失；期货公司与客户均有过错的，应当根据过错大小，分别承担相应的赔偿责任。第五十四条　期货公司擅自以客户的名义进行交易，客户对交易结果不予追认的，所造成的损失由期货公司承担。第五十五条    期货公司挪用客户保证金，或者违反有关规定划转客户保证金造成客户损失的，应当承担赔偿责任。

5、期货公司提供研究分析服务时，应当按照客户投资数额的多少，将客户分成大客户、高级客户、普通客户等，并有针对性地分别向其提供个性化服务，同时采取有效措施，保证研究分析人员独立形成研究分析意见和结论。 （ ）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十七条 期货公司提供研究分析服务时，应当公平对待委托客户，并采取有效措施，保证研究分析人员独立形成研究分析意见和结论。

6、从业人员受到机构处分，所属机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向（ ）报告。【单选题】

A.证监会

B.期货业协会

C.期货交易所

D.公安机关

正确答案:B

答案解析:《期货从业人员执业行为准则（修订）》第三十五条 从业人员有违反有关法律、法规、规章或本准则行为的，任何人都可以向协会进行举报。从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在做出处分决定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向协会报告。

7、经营机构向投资者销售产品或者提供服务时，可以采用下列（）方式了解投资者信息。【多选题】

A.查询、收集投资者资料

B.问卷调查

C.知识测试

D.其他现场或非现场沟通

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》第五条 经营机构向投资者销售产品或者提供服务时，应当充分了解《办法》第六条规定的投资者信息，可以采用但不限于以下方式：（一）查询、收集投资者资料；（二）问卷调查；（三）知识测试；（四）其他现场或非现场沟通等。

8、甲期货公司擅自以客户乙的名义进行交易，下列说法正确的是（）。【客观案例题】

A.该交易结果对乙不发生效力

B.如果乙对交易结果予以追认，则乙应承担因该交易所造成的损失

C.该交易无效

D.如果乙对交易结果不予追认，则所造成的损失由甲承担

正确答案:B、D

答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十四条 期货公司擅自以客户的名义进行交易，客户对交易结果不予追认的，所造成的损失由期货公司承担。

9、根据证监会的规定，证券公司可以为客户从事期货交易提供融资或者担保，实际上这对客户和证券公司来说，是一种双赢的方法。( )【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三十二条证券公司有下列行为之一的，按照《期货交易管理条例》第七十条进行处罚：（五）为客户从事期货交易提供融资或者担保；

10、期货公司（）应当负责对本公司境内特定品种期货交易相关业务活动进行监督和检查，并履行督促整改和报告等义务。【单选题】

A.董事

B.监事

C.首席风险官

D.总经理

正确答案:C

答案解析:《境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易管理暂行办法》第二十二 期货公司首席风险官应当负责对本公司境内特定品种期货交易相关业务活动进行监督和检查，并履行督促整改和报告等义务。