2020年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、下列关于透支交易责任的说法，正确的有( )。【多选题】

A.期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货交易所承担主要赔偿责任

B.期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任

C.期货交易所允许期货公司透支交易，并与其约定分享利益，共担风险的，对透支交易造成的损失，由期货公司承担责任

D.期货公司允许客户透支交易，并与其约定分享利益，共担风险的，对透支交易造成的损失，由客户承担责任

正确答案:A、B

答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十五条    期货交易所允许期货公司透支交易，并与其约定分享利益，共担风险的，对透支交易造成的损失，期货交易所承担相应的赔偿责任。期货公司允许客户透支交易，并与其约定分享利益，共担分险的，对透支交易造成的损失，期货公司承担相应的赔偿责任。

2、期货投资者保障基金的财务监管由（）负责。【单选题】

A.财政部

B.中国证监会

C.期货交易所

D.期货保证金监控中心

正确答案:A

答案解析:《期货投资者保障基金管理办法》第十八条 财政部负责保障基金财务监管。保障基金的年度收支计划和决算报财政部批准。

3、（）应当具有良好的职业操守和专业素养，及时发现并报告期货公司在经营管理行为的合法合规性和风险管理方面存在的问题或者隐患。【单选题】

A.期货公司监事

B.期货公司首席风险官

C.期货公司从业人员

D.期货公司董事

正确答案:B

答案解析:《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第八条 首席风险官应当具有良好的职业操守和专业素养，及时发现并报告期货公司在经营管理行为的合法合规性和风险管理方面存在的问题或者隐患。

4、期货公司拟解聘首席风险官的，应当有正当理由并向( )报告。【单选题】

A.期货协会

B.中国证监会派出机构

C.期货交易所

D.中国证监会

正确答案:B

答案解析:《期货公司监督管理办法》第四十八条 期货公司拟解聘首席风险官的，应当有正当理由，并向住所地中国证监会派出机构报告。 

5、经营机构应当建立投资者适当性评估数据库，下列属于数据库中所包含的信息的是（）。【多选题】

A.投资者申请成为专业投资者的申请及审核记录

B.投资者历次风险承受能力评估问卷内容、评级时间、评级结果

C.投资者的诚信记录

D.投资者在本经营机构从事投资活动所产生的失信行为记录

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》第十五条 经营机构应当建立投资者适当性评估数据库，收录投资者信息并及时更新。数据库中应当至少包含以下信息： （一）《办法》第六条所规定的投资者信息；（二）投资者在本经营机构从事投资活动所产生的失信行为记录；（三）投资者历次风险承受能力评估问卷内容、评级时间、评级结果等；（四）投资者申请成为专业投资者或者不同类别投资者转化的申请及审核记录等；（五）中国证监会、协会及经营机构认为必要的其它信息。《证券期货投资者适当性管理办法》第六条经营机构向投资者销售产品或者提供服务时，应当了解投资者的下列信息：（一）自然人的姓名、住址、职业、年龄、联系方式，法人或者其他组织的名称、注册地址、办公地址、性质、资质及经营范围等基本信息；（二）收入来源和数额、资产、债务等财务状况；（三）投资相关的学习、工作经历及投资经验；（四）投资期限、品种、期望收益等投资目标；（五）风险偏好及可承受的损失；（六）诚信记录；（七）实际控制投资者的自然人和交易的实际受益人；（八）法律法规、自律规则规定的投资者准入要求相关信息；（九）其他必要信息。

6、申诉委员会应当在受理申诉后的（）内作出审议决定。【单选题】

A.10个工作日

B.15个工作日

C.20个工作日

D.30个工作日

正确答案:D

答案解析:《中国期货业协会纪律惩戒程序（修订）》第四十六条 申诉委员会应当在受理申诉后的30个工作日内作出审议决定。

7、由于受到强烈地震影响，某期货公司房屋、设备遭到严重损坏，无法继续进行期货业务，该公司不得不迁移住所，其新住所与原住所属于中国证监会不同派出机构管辖，则下列说法正确的是（）。【客观案例题】

A.该公司应当妥善处理客户的资产

B.近2年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚

C.该公司拟迁入的住所和拟使用的设施应当符合期货业务的需要

D.该公司应当符合持续性经营规则

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《期货公司监督管理办法》第二十六条 期货公司变更住所或营业场所，应当妥善处理客户资产，拟迁入的住所和拟使用的设施应当符合业务需要，并自完成相关工商变更登记之日起 5 个工作日内向住所地中国证监会派出机构报备。期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，还应当符合下列条件：（一）符合持续性经营规则；（二）近 2 年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚；（三）中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。

8、期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其他重大事件时，应当自该事件发生之日起5日内向（ ）提交书面报告。【单选题】

A.国务院期货监督管理机构

B.中国期货业协会

C.期货交易所

D.所在省级人民政府金融办公室

正确答案:A

答案解析:《期货交易管理条例》第六十条 期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起5日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。

9、期货公司变更业务范围应当经国务院期货监督管理机构批准。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《期货交易管理条例》第十九条 期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：（一）合并、分立、停业、解散或者破产；（二）变更业务范围；（三）变更注册资本且调整股权结构；（四）新增持有5%以上股权的股东或者控股股东发生变化；（五）国务院期货监督管理机构规定的其他事项。

10、期货公司可以依法从事资产管理业务，运用公司自有资金与客户资产进行共同投资，投资收益分成，损失共担。（ ）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《期货公司监督管理办法》第七十六条 期货公司可以依法从事资产管理业务，接受客户委托，运用客户资产进行投资。投资收益由客户享有，损失由客户承担。期货公司不得从事或者变相从事期货自营业务。