2020年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、根据《期货从业人员管理办法》，机构应当为其任用的人员办理从业资格申请，被任用者应符合的条件有（）。【多选题】

A.具有从业资格考试合格证明且已被该机构聘用

B.品行端正，具有良好的职业道德

C.最近3年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚

D.未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《期货从业人员管理办法》第十条 机构任用具有从业资格考试合格证明且符合下列条件的人员从事期货业务的，应当为其办理从业资格申请：（一）品行端正，具有良好的职业道德；（二）已被本机构聘用；（三）最近3年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚；（四）未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满；（五）最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格；（六）中国证监会规定的其他条件。

2、经营机构委托其他机构销售本机构发行的产品或者提供服务，应当确认受托机构具备（）等能力。【多选题】

A.销售相关产品的资格

B.落实适当性义务要求的人员

C.内控制度

D.技术设备

正确答案:A、B、C、D

答案解析:

3、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，中国证监会自受理证券公司申请介绍业务的申请材料之日起( )个工作日内做出批准与否的决定。【单选题】

A.5

B.10

C.15

D.20

正确答案:D

答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第八条 中国证监会自受理申请材料之日起20个工作日内，作出批准或者不予批准的决定。

4、自取得任职资格之日起30个工作日内，拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人的人员未在期货公司任职，其任职资格可保留1年有效。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十九条 期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起30个工作日内，按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。自取得任职资格之日起30个工作日内，上述人员未在期货公司任职，其任职资格自动失效，但有正当理由并经中国证监会相关派出机构认可的除外。

5、实行会员分级结算制度的期货交易所向（）收取保证金。【单选题】

A.结算会员

B.客户

C.结算会员和非结算会员

D.结算会员和客户

正确答案:A

答案解析:《期货交易所管理办法》第六十八条 实行会员分级结算制度的期货交易所只向结算会员收取保证金。

6、证券期货经营机构应当将受托财产交由依法取得基金托管资格的托管机构实施独立托管，托管人应当履行的职责有（）。【多选题】

A.安全保管资产管理计划财产

B.按照资产管理合同约定，根据管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜

C.对资产管理计划财务会计报告、年度报告出具意见

D.办理与资产管理计划托管业务活动有关的信息披露事项

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第十三条 证券期货经营机构应当将受托财产交由依法取得基金托管资格的托管机构实施独立托管。法律、行政法规和中国证监会另有规定的除外。

7、实行会员分级结算制度的期货交易所，只对结算会员结算，收取和追收保证金，以( )代为承担违约责任，以及采取其他相关措施。【多选题】

A.保障基金

B.结算担保金

C.风险准备金

D.自有资金

正确答案:B、C、D

答案解析:《期货交易管理条例》第三十七条 实行会员分级结算制度的期货交易所，应当向结算会员收取结算担保金。期货交易所只对结算会员结算，收取和追收保证金，以结算担保金、风险准备金、自有资金代为承担违约责任，以及采取其他相关措施。

8、非结算会员的结算准备金余额小于零并未能在约定时间内补足的，全面结算会员期货公司应当按照约定的原则和措施对( )的持仓强行平仓。【多选题】

A.非结算会员

B.特别结算会员

C.非结算会员客户

D.特别结算会员客户

正确答案:A、C

答案解析:《期货公司金融期货结算业务试行办法》第二十五条 非结算会员的结算准备金余额小于零并未能在约定时间内补足的，全面结算会员期货公司应当按照约定的原则和措施对非结算会员或者其客户的持仓强行平仓。 　　

9、（）对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行自律管理。【单选题】

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.中国银行业协会

D.期货公司

正确答案:B

答案解析:《期货公司期货投资咨询业务试行办法》 第五条 中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。

10、期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当向( )报告。【单选题】

A.中国证监会

B.公司住所地中国证监会派出机构

C.财政部

D.地方财政局

正确答案:B

答案解析:《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第十六条 期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当提前通知本人，并按规定将免职理由、首席风险官履行职责情况及替代人选名单书面报告公司住所地中国证监会派出机构。 　　被免职的首席风险官可以向公司住所地中国证监会派出机构解释说明情况。