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2020年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题,分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理精选模拟习题10道,附答案解析,供您考前自测提升!
1、期货从业人员违反保密义务,泄露、传递他人未公开重要信息,但情节不严重的,应( )。【单选题】
A.永久性撤销其期货从业资格
B.暂停其期货从业资格3年
C.撤销其期货从业资格并且3年内拒绝受理其从业资格申请
D.暂停其期货从业资格6个月至12个月
正确答案:D
答案解析:
《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三十九条。从业人员有下列情形之一的,暂停其从业资格6个月至12个月;情节严重的,撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请:
(一)本准则第二十六条所禁止行为之一的;
(二)拒绝协会调查或检查的;
(三)获取不正当利益的;
(四)向投资者隐瞒重要事项的;
(五)违反保密义务,泄露、传递他人未公开重要信息的。
2、下列人员中,应取得期货从业人员资格的是()。【单选题】
A.保证金存管监控机构的工作人员
B.中国期货业协会工作人员
C.中国证监会工作人员
D.期货交易所非期货结算会员中从事结算的管理人员和专业人员
正确答案:D
答案解析:《期货从业人员管理办法》第四条 本办法所称期货从业人员是指:(一)期货公司的管理人员和专业人员;(二)期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员;(三)期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员;(四)为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员;(五)中国证监会规定的其他人员。
3、期货公司应当承担各项产品和服务的投资者教育义务,保障必要费用和人员配备,将投资者教育纳入各业务环节。()【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析:《期货公司监督管理办法》第五十七条 期货公司应当承担各项产品和服务的投资者教育义务,保障必要费用和人员配备,将投资者教育纳入各业务环节。
4、在期货合约交割期内,买方或者卖方客户违约的,违约方承担违约责任。【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:B
答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第四十五条。在期货合约交割期内,买方或者卖方客户违约的,期货交易所应当代期货公司、期货公司应当代客户向对方承担违约责任。
5、《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》自 2018 年 10 月 22 日起施行。()【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析:《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第八十五条 本办法自 2018 年 10 月 22 日起施行。
6、期货公司办理下列( )事项,应当经国务院期货监督管理机构批准。【单选题】
A.变更公司形式
B.变更业务范围
C.变更法定代表人
D.设立境外证券类经营机构
正确答案:B
答案解析:《期货交易管理条例》第十九条期货公司办理下列事项,应当经国务院期货监督管理机构批准:
(一)合并、分立、停业、解散或者破产;
(二)变更业务范围;
(三)变更注册资本且调整股权结构;
(四)新增持有5%以上股权的股东或者控股股东发生变化;
(五)国务院期货监督管理机构规定的其他事项。
前款第三项、第五项所列事项,国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起20日内作出批准或者不批准的决定;前款所列其他事项,国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2个月内作出批准或者不批准的决定。
7、期货公司主要股东或者实际控制人出现下列( )情形的,应当在3个工作日内通知期货公司。【多选题】
A.质押所持有的期货公司股权
B.所持有的期货公司股权被冻结或者被强制执行
C.董事长、总经理或者代为履行相应职务的董事、高级管理人员等发生变动
D.股权变更或者业务范围、经营管理发生重大变化
正确答案:A、B、C、D
答案解析:《期货公司监督管理办法》
8、证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的,双方应当在5个工作日内报( )的中国证监会派出机构备案。【单选题】
A.各自所在地
B.证券公司所在地
C.期货公司所在地
D.任意住所地
正确答案:A
答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十一条 证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的,双方应当在5个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。
9、与期货公司或者其关联方任职的人员存在近亲关系,则不得担任期货公司独立董事。( )【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第九条下列人员不得担任期货公司独立董事:
(一)在期货公司或者其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员;
(二)在下列机构任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员:持有或者控制期货公司5%以上股权的单位、期货公司前5名股东单位、与期货公司存在业务联系或者利益关系的机构;
(三)为期货公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属;
(四)最近1年内曾经具有前三项所列举情形之一的人员;
(五)在其他期货公司担任除独立董事以外职务的人员;
(六)中国证监会认定的其他人员。
10、未经国务院期货监督管理机构批准,任何单位和个人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期货公司的股权。 ( )【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析:《期货交易管理条例》第十六条未经国务院期货监督管理机构批准,任何单位和个人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期货公司的股权。
如何备考期货从业考试?:如何备考期货从业考试?教材是按照考试大纲编著的,所以一定要系统的看一看教材,况且个人的自学很难把握考试的重点,建议购买一套精讲版的考点串讲视频,让你备考更有目的性且又节约时间。教材看完就是做题,可以先一章一章的做章节练习题,检测你每个章节的备考情况,做完之后做好及时的总结分析,特别是把做错的题做重点复习,章节题做完之后,就是做全书的套题,这里和做章节题的方法差不多,做好分析和错题汇总。
期货从业资格证书值得去考吗?:期货从业资格证是进入期货行业的必备证书,参加期货从业考试是从事期货职业的第一道关口,期货从业资格证同时也被称为期货行业准入证。国家现在正在逐步重视期货行业的发展,我国期货行业已有了很大进步,国家也正逐步重视期货行业的发展,期货的就业大方向主要有两个:管理业务主要是从事期货交易所、期货交易厅或期货经纪公司的高级管理人员、电脑管理人员;
期货从业资格证好考吗?:期货从业资格证好考吗?期货从业资格证比较好考,期货基础知识“期货法律法规“一、期货从业资格考试分为期货基础知识和期货法律法规科目”通过率基本在40%左右,二、这两科通过以后就有资格考期货投资分析科目了,三、期货从业资格证的用处,这个证是从事期货工作的上岗资格证。要在期货行业里工作的话这个证就必须有。如果不从事期货行业那就没必要考这个证,四、期货从业人员资格考试是期货从业准入性质的入门考试。
2020-06-04
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