2020年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、期货公司不得接受( )的委托为其进行期货交易。【多选题】

A.国家机关

B.控股期货公司的企业

C.国家事业单位

D.期货保证金安全存管监控机构的工作人员

正确答案:A、C、D

答案解析:《期货交易管理条例》第二十五条 下列单位和个人不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易： 　　（一）国家机关和事业单位； 　　（二）国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员；（三）证券、期货市场禁止进入者； 　　（四）未能提供开户证明材料的单位和个人； 　　（五）国务院期货监督管理机构规定不得从事期货交易的其他单位和个人。

2、根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》的有关规定，期货公司擅自以客户名义进行交易，客户对交易结果不予追认的，所造成的损失由期货公司承担。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十四条。期货公司擅自以客户的名义进行交易，客户对交易结果不予追认的，所造成的损失由期货公司承担。

3、外商投资期货公司申请《经营证券期货业务许可证》，申请人提交的文件及报送的材料，不能充分说明申请人状况的，中国证监会可以（）。【单选题】

A.要求申请人补交其他材料

B.要求申请人重新准备材料

C.要求申请人作出补充说明

D.作出不批准的决定

正确答案:C

答案解析:《外商投资期货公司管理办法》第十四条 申请人提交的文件及报送的材料，不能充分说明申请人状况的，中国证监会可以要求申请人作出补充说明。

4、监控中心应当建立和维护期货市场客户统一开户系统。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《期货市场客户开户管理规定》第四条监控中心应当建立和维护期货市场客户统一开户系统（以下简称统一开户系统），对期货公司提交的客户资料进行复核，并将通过复核的客户资料转发给相关期货交易所。

5、监控中心应当将当日通过复核的客户交易编码的处理结果转发给相关期货交易所。 （ ）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《期货市场客户开户管理规定》第二十条期货交易所应当将客户交易编码申请的处理结果发送监控中心，由监控中心当日反馈给期货公司。第二十一条当日分配的客户交易编码，期货交易所应当于下一交易日允许客户使用。

6、期货公司应当按照中国期货保证金监控中心规定的格式要求采集客户影像资料，以（ ）方式在公司总部集中统一保存，并随其他开户材料一并存档备查。【单选题】

A.光盘备份

B.打印文件

C.客户签名确认文件

D.电子文档

正确答案:D

答案解析:《期货市场客户开户管理规定》第十二条期货公司应当按照监控中心规定的格式要求采集并以电子文档方式在公司总部集中统一保存客户影像资料，并随其他开户材料一并存档备查。各营业部也应当保存所办理的客户开户资料及其影像资料。

7、期货投资者保障基金的启动资金由（）从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的15％缴纳形成。【单选题】

A.基金管理公司

B.证券交易所

C.期货公司

D.期货交易所

正确答案:D

答案解析:《期货投资者保障基金管理办法》第九条 保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的百分之十五缴纳形成。

8、期货投资咨询业务人员应当以期货公司名义开展期货投资咨询业务活动，不得以个人名义为客户提供期货投资咨询服务。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《期货公司期货投资咨询业务试行办法》 第二十六条 期货投资咨询业务人员应当以期货公司名义开展期货投资咨询业务活动，不得以个人名义为客户提供期货投资咨询服务。

9、公司制期货交易所监事会行使下列职权（）。【多选题】

A.检查期货交易所财务

B.监督期货交易所董事、高级管理人员执行职务行为

C.向股东大会会议提出提案

D.期货交易所章程规定的其他职权

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《期货交易所管理办法》第五十条 监事会行使下列职权：（一）检查期货交易所财务；（二）监督期货交易所董事、高价管理人员执行职务行为；（三）向股东大会会议提出议案；（四）期货交易所章程规定的其他职权。

10、申请财务负责人任职资格所需提交的申请材料不包括（）。【单选题】

A.申请书

B.任职资格申请表

C.期货从业人员资格证书

D.2名推荐人的书面推荐意见

正确答案:D

答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十四条 申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向公司住所地的中国证监会派出机构提出申请，并提交下列申请材料：（一）申请书；（二）任职资格申请表；（三）身份、学历、学位证明；（四）中国证监会规定的其他材料。 　　申请财务负责人任职资格的，还应当提交期货从业人员资格证书，以及会计师以上职称或者注册会计师资格的证明。