2021年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、经营机构应当按照《证券期货投资者适当性管理办法》要求，将投资者分为普通投资者和专业投资者，并实施统一适当性管理。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》第七条 经营机构应当按照《办法》要求，将投资者分为普通投资者和专业投资者，并实施差异化适当性管理。

2、吴某为期货公司的客户，由于经常出差无法参与交易，在该期货公司营业部经理的推荐下，将交易全权委托给营业部员工丁某。不久，吴某发现其账户亏发生巨额亏损，遂向法院提起了诉讼。按照法律规定，本案承担民事赔偿责任的主体为（）。【客观案例题】

A.期货交易所

B.丁某

C.期货公司

D.营业部经理

正确答案:C

答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十七条 期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之八十，法律、行政法规另有规定的除外。

3、证券公司申请介绍业务资格，净资本不低于10亿元。( )【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第六条 本办法第五条第（一）项所称风险控制指标标准是指：（一）净资本不低于12亿元；

4、期货交易的相关亏损、费用、货款和税金等款项，可以用货币资金支付，也可以用有价证券充抵的金额支付。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《期货交易所管理办法》第七十四条 期货交易所的相关亏损、费用、货款和税金等款项，应当以货币资金支付，不得以有价证券充抵的金额支付。

5、期货公司申请期货投资咨询业务资格，应当提交的申请材料不包括（）。【单选题】

A.申请日前6个月的期货公司风险监管报表

B.最近3年的期货公司合规经营情况说明

C.经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前一年度财务报告；申请日在下半年的，还应当提供经审计的半年度财务报告

D.加盖公司公章的《企业法人营业执照》原件、《经营期货业务许可证》原件

正确答案:D

答案解析:《期货公司期货投资咨询业务试行办法》 第七条 期货公司申请期货投资咨询业务资格，应当提交下列申请材料： （一）期货投资咨询业务资格申请书；（二）股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件；（三）申请日前6个月的期货公司风险监管报表；（四）期货投资咨询业务管理制度文本，内容包括部门和人员管理、业务操作、合规检查、客户回访与投诉等；（五）最近3年的期货公司合规经营情况说明；（六）拟从事期货投资咨询业务的高级管理人员和业务人员的名单、简历、相关任职资格和从业资格证明，以及公司出具的诚信合规证明材料；（七）加盖公司公章的《企业法人营业执照》复印件、《经营期货业务许可证》复印件； （八）经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前一年度财务报告；申请日在下半年的，还应当提供经审计的半年度财务报告；（九）律师事务所就期货公司是否符合本办法第六条第（三）、（五）项规定的条件，以及股东会决议是否合法出具的法律意见书；（十）中国证监会规定的其他材料。

6、期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全相应的风险管理制度，实行会员分级结算制度的期货交易所特有的制度是（）。【单选题】

A.保证金制度

B.结算担保金制度

C.风险准备金制度

D.当日无负债结算制度

正确答案:B

答案解析:《期货交易管理条例》第十一条 期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全下列风险管理制度： 　　（一）保证金制度； 　　（二）当日无负债结算制度； 　　（三）涨跌停板制度； 　　（四）持仓限额和大户持仓报告制度； 　　（五）风险准备金制度； 　　（六）国务院期货监督管理机构规定的其他风险管理制度。 　　实行会员分级结算制度的期货交易所，还应当建立、健全结算担保金制度。

7、证券期货经营机构应当加强资产管理计划的（），不得设立不设存续期限的资产管理计划。【单选题】

A.压力测试

B.敏感性分析

C.资产配置

D.久期管理

正确答案:D

答案解析:《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》第二十条 证券期货经营机构应当加强资产管理计划的久期管理，不得设立不设存续期限的资产管理计划。

8、期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员和取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员，应当至少每（）年参加1次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训，取得培训合格证书。【单选题】

A.5

B.4

C.3

D.2

正确答案:D

答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四十五条 期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员和取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员，应当至少每2年参加1次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训，取得培训合格证书。

9、公司制期货交易所会员享有下列( )权利。【多选题】

A.联名提议召开临时会员大会

B.在期货交易所从事规定的交易、结算和交割等业务

C.按照交易规则行使申诉权

D.期货交易所交易规则规定的其他权利

正确答案:B、C、D

答案解析:《期货交易所管理办法》第五十八条 公司制期货交易所会员享有下列权利：（一）本办法第五十六条第（二）项和第（三）项规定的权利；（二）按照交易规则行使申诉权；（三）期货交易所交易规则规定的其他权利。第五十六条 会员制期货交易所会员享有下列权利：（二）在期货交易所从事规定的交易、结算和交割等业务；（三）使用期货交易所提供的交易设施，获得有关期货交易的信息和服务；A选项属于会员制期货交易所会员享有下列权利。

10、期货从业人员要做到严格自律、洁身自好，应当( )。【多选题】

A.抵制机构管理人员发出的违法违规指令

B.对机构未妥善处理的及时向中国证监会或协会报告

C.对机构管理人员所发出的违法违规指令，及时按照所在机构内部程序向董事会报告

D.发现投资者有不诚信、违法违规的行为时，应当及时向所在机构报告

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《期货从业人员执业行为准则（修订）》第三十一条 从业人员应当严格自律、洁身自好：（一）对机构管理人员所发出的违法违规指令，从业人员应当予以抵制，并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告；机构未妥善处理的，从业人员应当及时向中国证监会或者协会报告。 从业人员发现所在机构有欺骗投资者、对市场严重不负责任等行为时，应当坚持原则，并及时向有关部门反映或举报。（二）从业人员不能片面地强调业务的发展而忽视投资者信誉，更不能从个人利益出发与投资者恶意串通。发现投资者有不诚信、违法违规的行为时，应当及时向所在机构报告，并注意防范投资者的信用风险。