2020年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、境内单位或个人违反规定从事境外期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得( )的罚款。【单选题】

A.1倍以上3倍以下

B.1倍以上4倍以下

C.1倍以上5倍以下

D.1倍以上6倍以下

正确答案:C

答案解析:《期货交易管理条例》第七十三条 境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满20万元的，并处20万元以上100万元以下的罚款；情节严重的，暂停其境外期货交易。对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款。

2、期货从业人员不得从事或协同从事( )等行为。【多选题】

A.编造、传播影响期货交易的虚假信息

B.欺诈客户

C.内幕交易

D.操纵期货市场价格

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《期货从业人员执业行为准则（修订）》第十条。从业人员必须遵守有关法律、行政法规和中国证监会的规定，遵守协会和期货交易所的自律规则，不得从事或者协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格、编造并传播有关期货交易的虚假信息等违法违规行为。

3、申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（ ）元。【单选题】

A.5000万

B.1亿

C.8000万

D.2亿

正确答案:B

答案解析:《期货交易管理条例》第十六条 申请设立期货公司，应当符合《中华人民共和国公司法》的规定，注册资本最低限额为人民币1亿元；

4、国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则，对期货公司的( )等风险监管指标作出规定。【多选题】

A.净资本与净资产的比例

B.净资本与境内期货经纪、境外期货经纪等业务规模的比例

C.流动资产与流动负债的比例

D.资产负债表

正确答案:A、B、C

答案解析:《期货交易管理条例》第五十四条 国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则，对期货公司的净资本与净资产的比例，净资本与境内期货经纪、境外期货经纪等业务规模的比例，流动资产与流动负债的比例等风险监管指标做出规定；对期货公司及其分支机构的经营条件、风险管理、内部控制、保证金存管、关联交易等方面提出要求。

5、( )应当明确规定首席风险官的任期、职责范围、权利义务、工作报告的程序和方式。【单选题】

A.期货公司

B.中国证监会

C.期货公司章程

D.期货交易所

正确答案:C

答案解析:《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第七条 期货公司章程应当明确规定首席风险官的任期、职责范围、权利义务、工作报告的程序和方式。

6、期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失，应当由期货公司承担连带责任。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十九条。期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失，应当由期货公司承担责任，非受托人承担连带责任，客户予以追认的除外。

7、投资者应当遵守（）的原则， 承担金融期货交易的履约责任，不得以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担金融期货交易履约责任。【单选题】

A.公平交易

B.诚实守信

C.谨慎

D.买卖自负

正确答案:D

答案解析:《金融期货投资者适当性制度实施办法》第十七条。投资者应当遵守“买卖自负”的原则, 承担金融期货交易的履约责任，不得以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担金融期货交易履约责任。

8、证券公司应当建立完备的协助开户制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查，向客户充分揭示期货交易风险，解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系，告知期货保证金安全存管要求。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十九条证券公司应当建立完备的协助开户制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查，向客户充分揭示期货交易风险，解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系，告知期货保证金安全存管要求。

9、期货公司应当对期货投资咨询业务操作实行留痕管理，并按照中国证监会的规定，妥善保存下列（）等业务材料。【多选题】

A.风险揭示书

B.风险管理意见

C.研究分析报告

D.交易咨询建议

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《期货公司期货投资咨询业务试行办法》 第二十一条 期货公司应当对期货投资咨询业务操作实行留痕管理，并按照中国证监会规定的保存年限和要求，妥善保存期货投资咨询业务的风险揭示书、合同、风险管理意见、研究分析报告、交易咨询建议、期货交易软件或者终端设备说明等业务材料。

10、下列属于《证券期货市场诚信监督管理办法》中的诚信信息的是（）。【多选题】

A.公民的姓名、性别、国籍

B.公民的宗教信仰

C.公民的基因、指纹、血型

D.公民的身份证件号码

正确答案:A、D

答案解析:《证券期货市场诚信监督管理办法》　第九条诚信档案不得采集公民的宗教信仰、基因、指纹、血型、疾病和病史信息以及法律、行政法规规定禁止采集的其他信息。