章  节

重要考点

第一章金融市场、资产管理与投资基金

本章主要学习基金在金融市场体系中的定位，其中比价重要的考点是金融市场的构成要素；投资基金的定义；投资基金的主要类别。

第二章证券投资基金概述

本章主要介绍基金的相关基本概念，其中基金的概念与特点；证券投资基金与其他金融工具的比较；证券投资基金的参与主体和运作关系；封闭式基金与开放式基金是重要的知识点。

第三章基金的类型

本章主要根据投资对象不同把基金进行分类，是重点章节，需要记忆的知识点较多，其中股票基金；债券基金；货币市场工具；ETF基金； QDII基金的投资对象是重要知识点。

第四章证券投资基金的监管

本章主要讲述基金的监管和监管机构，是需要重点学习的章节。其中基金监管原则；中国证监会；基金业协会；对基金管理人、托管人、服务机构的监管；对基金公开募集、销售、信息披露的监管是较为重要的知识点。

第五章基金职业道德

本章主要是学习基金职业道德的各个方面，其中守法合规；诚实守信；专业审慎；客户至上；忠诚尽责；保守秘密都是重要内容，且常常用案列的方式考察。

第十六章基金的募集、交易与登记

本章是重要章节，需要考生重点学习，考试中还会考察一些简单的计算题。其中重点知识点主要是：开放式基金的认购；封闭式基金的认购；开放式基金的申购、赎回、转换及特殊业务处理；ETF的上市交易与申购、赎回；开放式基金份额登记的概念。

第二十章基金的信息披露

本章主要学习基金的信息披露，重要考点是基金信息披露的原则和内容；基金信息披露的禁止行为；基金管理人、托管人、份额持有人的信息披露义务；基金定期公告

第二十一章基金客户和销售机构

本章内容较少，考察的知识点也较少，主要了解基金销售机构的准入条件和基金销售机构的职责规范。

第二十二章基金销售行为规范及信息管理

本章主要学习基金销售行为规范，考生要重点学习的知识点有：基金销售机构人员行为规范；宣传推介材料的原则性要求和禁止性规定；宣传推介材料业绩登载规范；宣传推介材料违规情形和监管处罚；私募基金宣传推介；合格投资者。

第二十三章基金客户服务

本章不是重点章节，主要了解即可，主要学习投资者教育的基本原则与内容。

第二十四章基金管理人公司治理和风险管理

本章内容较少也不是重点章节，通读一下了解即可。

第二十五章基金管理人的内部控制

本章需要掌握内部控制的三目标、五原则；内部控制的基本要素；内部控制制度概述和主要内容。

第二十六章基金管理人的合规管理

本章主要掌握合规管理的目标和基本原则；监事会、督察长的合规责任；合规风险及其种类。