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第一章 金融市场、资产管理与投资基金

金融与居民理财；金融市场的分类；金融市场的构成要素；金融市场的监管；投资基金的定义；投资基金的主要类别

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第二章 证券投资基金概述

证券投资基金的概念与特点；证券投资基金与其他金融工具的比较；投资基金的运作；证券投资基金的参与主体和运作关系；契约型基金与公司型基金；基金财产的独立性；封闭式基金与开放式基金

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第三章 基金的类型

股票基金的类型；债券基金与债券的区别；债券基金的类型；货币市场基金在投资组合中的作用；货币市场基金的投资对象与货币市场工具；混合基金的类型；避险策略基金的投资策略；ETF的特点和类型；ETF的套利交易；ETF与LOF的区别； QDII基金的投资对象

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第四章 证券投资基金的监管

基金监管基本的原则；中国证监会；基金业协会；对基金管理人、托管人、服务机构的监管；对基金公开募集的监管；对公开募集基金销售活动的监管；对公开募集基金投资和交易行为的监管；对公开募集基金信息披露的监管；非公开募集基金的基金管理人登记；对非公开募集基金募集行为、运作的监管

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第五章 基金职业道德

守法合规；诚实守信；专业审慎；客户至上；忠诚尽责；保守秘密；基金职业道德教育

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第十六章 基金的募集、交易与登记

开放式基金的认购；封闭式基金的认购；ETF份额的认购；封闭式基金的上市与交易；开放式基金的申购、赎回、转换及特殊业务处理；ETF的上市交易与申购、赎回；开放式基金份额登记的概念；我国开放式基金注册登记机构及其职责；申购和赎回的资金结算

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第二十章 基金的信息披露

基金信息披露的原则和制度体系；基金信息披露的内容；基金信息披露的禁止行为；基金管理人、托管人、份额持有人的信息披露义务；基金定期公告

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第二十一章 基金客户和销售机构

基金销售机构的主要类型；基金销售机构的准入条件；基金销售机构的职责规范

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第二十二章 基金销售行为规范及信息管理

基金销售机构人员行为规范；宣传推介材料的范围；宣传推介材料的原则性要求和禁止性规定；宣传推介材料业绩登载规范；宣传推介材料违规情形和监管处罚；基金销售费用原则性规范；投资者与基金产品或者服务的风险匹配；私募基金销售的一般规定；特定对象确定；投资者适当性匹配；私募基金宣传推介；合格投资者

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第二十三章 基金客户服务

基金客户服务的特点；基金客户服务的原则；投资者教育的基本原则与内容；投资者教育工作的形式

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第二十四章 基金管理人公司治理和风险管理

相关方的权利和义务；组织架构和职能；风险分类和管理程序

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第二十五章 基金管理人的内部控制

内部控制的三目标、五原则；内部控制的基本要素；内部控制制度概述和主要内容

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第二十六章 基金管理人的合规管理

合规管理的目标和基本原则；合规管理部门的设置及其责任；董事会的合规责任；监事会的合规责任；督察长的合规责任；合规风险及其种类；投资合规性风险；销售合规性风险；信息披露合规性风险；反洗钱合规性风险

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