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第六章 投资管理基础

资产负债表、利润表；流动性比率；财务杠杆比率；营运效率比率；盈利能力比率；杜邦分析法；货币时间价值的概念；终值、现值与贴现；利息率、名义利率、实际利率；单利、复利；即期利率；远期利率；

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★★★

第七章 权益投资

资本的类型；各类资本的比较；股票的特征；股票的价值与价格；股票的类型；可转换债券的定义和特征；可转换债券的基本要素、价值；影响公司发行在外股本的行为；常用技术分析方法；股利贴现模型（DDM）；市盈率模型；市净率模型；市现率模型；市销率模型；企业价值倍数

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★★

第八章 固定收益投资

债券的种类；债券违约时的受偿顺序；投资债券的风险；债券的估值方法；债券的收益率；久期；凸性；货币市场工具的特点；常用的货币市场工具

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★★★

第九章 衍生工具

衍生工具的特点；衍生工具的分类；远期、期货合约概述；期权合约概述、价值；影响期权价格的因素；互换合约概述、类型；远期合约、期货合约、期权合约和互换合约的区别

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★★

第十章 另类投资

另类投资的优点与局限性；私募股权投资概述；私募股权投资基金的组织结构；不动产投资的类型；大宗商品投资概述

6

★★

第十一章 投资管理流程与投资者需求

个人投资者；机构投资者；投资者需求的影响因素；投资政策说明书的制定；

4

★

第十二章 投资组合管理

系统性风险和非系统性风险及风险分散化；β系数的衡量；市场有效性；被动投资；主动投资；战略资产配置与战术资产配置

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★★★

第十三章 投资交易管理

报价驱动市场、指令驱动市场和经纪人市场；做市商与经纪人；保证金交易；交易成本；投资交易过程中的风险管理

6

★

第十四章 投资风险管理

市场风险；信用风险；流动性风险；投资风险的定义；风险指标；股票基金的风险管理；债券基金的风险管理

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★★

第十五章 基金业绩评价

基金业绩评价的原则；基金评价需考虑的因素；绝对收益、相对收益；风险调整后收益；基金业绩评价的基准组合；绝对收益归因；相对收益归因

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★★

第十七章 基金的投资交易与结算

证券投资基金场内证券交易所与结算机构；场内证券交易结算原则、方式与内容；场内证券交易与结算涉及的费用；场内证券交易特别规定及事项；银行间债券市场概述；银行间债券市场的交易品种与交易方式；银行间债券市场的债券结算

8

★★

第十八章 基金的估值、费用与会计核算

基金资产估值的原则及方法；基金费用的种类；各种费用的计提标准及计提方式；不列入基金费用的项目；基金会计核算的主要内容

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★★

第十九章 基金的利润分配与税收

基金利润；基金利润分配；基金自身投资活动产生的税收；投资者买卖基金产生的税收

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★

第二十七章 基金国际化的发展概况

中国基金国际化发展概况；中国基金国际化进展情况

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★★