2023年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题，分为单选题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、在基金募集申请过程中，（）不是基金管理人向中国证监会提交的申请募集基金的文本。【单选题】

A.基金托管申请报告

B.基金合同草案

C.基金托管协议草案

D.招募说明书草案

正确答案:A

答案解析:选项A正确，我国基金管理人进行基金的募集，必须依据《证券投资基金法》的有关规定，向中国证监会提交相关文件。申请募集基金应提交的主要文件包括：（1）基金募集申请报告；（2）基金合同草案；（3）基金托管协议草案；（4）招募说明书草案；（5）律师事务所出具的法律意见书；（6）中国证监会规定提交的其他文件等。

2、下列关于基金运作关系的说法，错误的是（）。【单选题】

A.基金服务机构与基金托管人是基金的当事人

B.基金份额持有人、基金管理人与基金托管人是基金的当事人

C.基金市场上的各种服务机构通过自己的服务参与基金市场

D.监管机构负责对基金市场上的各种参与主体实施全面监管

正确答案:A

答案解析:选项A说法错误，基金份额持有人、基金管理人与基金托管人是基金的当事人。基金市场上的各类中介服务机构通过自己的专业服务参与基金市场，监管机构则对基金市场上的各种参与主体实施全面监管。

3、某基金管理公司在新股申购过程中因未遵守市值申购的原则导致申购失败，事后进行原因分析时发现公司新股申购制度在法规发生变化后未及时更新。该事件反映该公司在内部控制方面违背了（）原则。【单选题】

A.健全性

B.相互制约

C.有效性

D.独立性

正确答案:C

答案解析:选项C正确，基金管理人内部控制的有效性主要包含两层含义：（1）指基金管理人所实施的内部控制政策与措施能否适应基金监管的法律法规要求；（2）指基金管理人内部控制在设计完整、合理的前提下，在基金管理的运作过程中，能够得到持续的贯彻执行并发挥作用，为实现提高公司经营效率、财务信息的可靠性和法律法规的遵守提供合理保证。

4、关于基金管理公司监察稽核制度的表述，错误的是（）。【单选题】

A.基金管理人董事会和管理层应当重视和支持监察稽核工作

B.督察长应强化内部检查制度，通过定期或不定期检查内部控制制度的执行情况

C.公司督察长可以列席相关会议、调阅相关档案

D.公司应设立督察长，对董事会负责

正确答案:B

答案解析:选项B说法错误，基金管理人应当强化内部检查制度，通过定期或不定期检查内部控制制度的执行情况，确保公司各项经营管理活动的有效运行。基金管理人董事会和管理层应当重视和支持监察稽核工作，对违反法律法规和公司内部控制制度的，应当追究有关部门和人员的责任。公司督察长可以列席相关会议、调阅相关档案；公司应设立督察长，对董事会负责。

5、下列符合诚实守信规范要求的是（）。【单选题】

A.压低基金的收费水平

B.低于基金销售成本销售基金

C.公平、合法、有序地进行竞争

D.采取抽奖、回扣或者赠送实物、保险、基金份额等方式销售基金

正确答案:C

答案解析:选项C正确，诚实守信规范要求基金从业人员不得进行不正当竞争，不得以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平，低于基金销售成本销售基金；不得采取抽奖、回扣或者赠送实物、保险、基金份额等方式销售基金。基金从业人员应当公平、合法、有序地进行竞争。

6、ETF基金的特点不包括（）【单选题】

A.被动操作的指数基金

B.独特的实物申购、赎回机制

C.拥有独特的套利机制

D.实行一级市场与二级市场并存的交易制度

正确答案:C

答案解析:选项C正确，ETF基金的特点包括：（1）被动操作的指数基金；（2）独特的实物申购、赎回机制；（3）实行一级市场与二级市场并存的交易制度。

7、2004年底，我国推出的首只交易型开放式指数基金（ETF）是（）。【单选题】

A.上证180ETF

B.上证50ETF

C.深证100ETF

D.上证红利ETF

正确答案:B

答案解析:选项B正确，我国第一只ETF是成立于2004年年底的上证50ETF。

8、当证券交易所在日常监控中发现基金异常交易行为，涉嫌违法违规的，应该向（）报告。【单选题】

A.中国人民银行

B.中国证券业协会

C.中国证监会

D.中国基金业协会

正确答案:C

答案解析:选项C正确，证券交易所在监控中发现基金交易行为异常，涉嫌违法违规的，可以根据具体情况，采取电话提示、警告、约见谈话、公开谴责等措施，并同时向中国证监会报告。

9、（）是指基金管理公司根据有关规定向中国证监会提交募集申请文件、发售基金份额、募集基金的行为。【单选题】

A.基金的募集

B.基金的发售

C.基金的申购

D.基金的认购

正确答案:A

答案解析:选项A正确，基金的募集是指基金管理公司根据有关规定向中国证监会提交募集申请、发售基金份额、募集基金的行为。

10、下列关于道德与法律联系的说法中，错误的是（）。【单选题】

A.道德和法律都是行为规范，都是重要的社会调控手段

B.道德在调整范围上对法律具有补充作用

C.道德在约束力上对法律具有补充作用

D.法律对传播道德具有促进作用

正确答案:C

答案解析:选项C说法错误，道德在调整范围上对法律具有补充作用，法律在约束力上对道德具有补充作用。道德与法律的联系包括：（1）目的一致。道德和法律都是行为规范，都是重要的社会调控手段。（2）内容转化。法律规范以道德评价为基础，法律规范将“必须遵守”的道德规范转化为法律规范，把一些积极的道德标准规定为法律应遵循的准则，同时也将一些消极的道德行为通过立法形式予以禁止。（3）功能互补。道德在调整范围上对法律具有补充作用，法律在约束力上对道德具有补充作用。（4）相互促进。法律对传播道德具有促进作用。同时，道德对法律的实施也具有促进作用。