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2023年基金从业资格考试《基金法律法规》每日一练0810
帮考网校2023-08-10 16:54
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2023年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题,分为单选题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。


1、基金信息披露的原则体现在披露内容和()。【单选题】

A.披露完整

B.披露准确

C.披露要点

D.披露形式

正确答案:D

答案解析:选项D正确,基金信息披露的原则体现在对披露内容和披露形式两方面的要求上。

2、交易是实现基金经理投资指令的最后环节,为防止投资决策的随意性和道德风险,决策人与执行人应分离,其含义是指()。【单选题】

A.基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易

B.投资指令必须经董事会讨论后方能确定

C.基金经理可以直接向交易员下达投资指令

D.基金经理可以直接进行交易

正确答案:A

答案解析:选项A正确,交易是实现基金经理投资指令的最后环节,为防止投资决策的随意性和道德风险,决策人与执行人应分离。其含义是指基金交易应实行集中交易制度,基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易。

3、根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,反洗钱合规性风险管理措施主要不包括()。【单选题】

A.严格遵守资金清算制度,对现金支付进行控制和监控

B.信息披露前应经过必要的合规性审查

C.制定严格有效的开户流程,规范对客户的身份认证和授权资格的认定,对有关客户的身份证明材料予以保存

D.建立风险导向的反洗钱防控体系,合理配置资源

正确答案:B

答案解析:选项B不包括,根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,反洗钱合规性风险管理措施主要包括:(1)建立风险导向的反洗钱防控体系,合理配置资源。(2)制定严格有效的开户流程,规范对客户的身份认证和授权资格的认定,对有关客户的身份证明材料予以保存。(3)从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转。(4)严格遵守资金清算制度,对现金支付进行控制和监控。(5)建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制。

4、基金管理公司或基金代销机构应当在分发或公布基金宣传推介材料之日起()个工作日内递交报告材料。【单选题】

A.3

B.5

C.10

D.15

正确答案:B

答案解析:选项B正确,基金管理公司或基金代销机构应当在分发或公布基金宣传推介材料之日起5个工作日内递交报告材料。

5、货币市场基金以()为投资对象。【单选题】

A.外汇

B.货币市场工具

C.股票

D.长期债券

正确答案:B

答案解析:选项B正确,货币市场基金以货币市场工具为投资对象。根据中国证监会对基金类别的分类标准,仅投资于货币市场工具的为货市市场基金。

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