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2021年基金从业资格考试《基金法律法规》模拟试题0322
帮考网校2021-03-22 18:01

2021年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题,分为单选题。小编为您整理精选模拟习题10道,附答案解析,供您考前自测提升!


1、以下关于基金托管业务监管的说法中,正确的是( )。【单选题】

A.基金托管业务的监管主要由中国银监会负责

B.基金托管业务的监管主要由中国证监会负责

C.基金托管人资格由中国证监会负责

D.中国证监会对托管银行的监管只涉及市场准入监管

正确答案:B

答案解析:B项说法正确,商业银行取得基金托管资格后,其基金托管业务活动主要受中国证监会的监管;C项,基金托管人由依法设立的商业银行或其他金融机构担任,商业银行担任基金托管人的,由中国证监会会同中国银监会核准,其他金融机构担任基金托管人的,由中国证监会核准;D项,中国证监会对基金托管银行的监管既涉及基金托管人的市场准入监管,也涉及对基金托管人业务行为的监管。

2、下列不属于专业审慎基本要求的是( )。【单选题】

A.持证上岗

B.持续学习

C.审慎开展执业活动

D.诚实守信

正确答案:D

答案解析:专业审慎是对基金从业人员专业素质和执业能力方面的道德要求,其对于基金从业人员的基本要求体现在三个方面:持证上岗、持续学习、审慎开展执业活动。

3、关于基金监管的“三公”原则,下列说法错误的是()。【单选题】

A.基金市场必须要有充分的透明度,要实现信息的公开化

B.参与市场的主体具有完全平等的权利

C.监管部门执法必须公正

D.监管部门必须依法监管

正确答案:D

答案解析:选项D说法错误:此题考察“公开、公平、公正原则”的含义。公开原则,不仅要求作为证券监管对象之一的基金市场具有充分的透明度,实现市场信息公开化,而且要求基金监管机构的监管规则和处罚应当公开,这也是政务公开原则的体现。(A项符合)公平原则,是指基金市场主体平等,要求基金监管机构依照相同的标准衡量同类监管对象的行为。(B项符合)公正原则,要求基金监管机构在公开、公平基础上,对监管对象公正对待,一视同仁。(C项符合)作为基金监管原则的“三公”原则,重在“公正”,即公正监管、公正执法,是依法监管原则的具体化。

4、非公开募集基金应当向合格投资者募集,合格投资者累计不得超过()。【单选题】

A.200人

B.50人

C.150人

D.100人

正确答案:A

答案解析:选项A正确:非公开募集基金应当向合格投资者募集,合格投资者累计不得超过200人。

5、期货公司及其子公司从事资产管理业务的方式不包括()。【单选题】

A.一对一的特定客户资产管理

B.集合帐户资产管理

C.信托及基金发行

D.保险资金委托

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意:期货公司及其子公司从事资产管理业务包括一对一的特定客户资产管理、集合帐户资产管理、信托及基金发行几种方式。

6、20世纪(   )年代以后,证券投资基金在世界范围内得到普及性发展,基金业的快速扩张正在成为一种国际性的现象。【单选题】

A.50

B.60

C.70

D.80

正确答案:D

答案解析:证券投资基金的发展:20世纪80年代以后,证券投资基金在世界范围内得到普及性发展,基金业的快速扩张正在成为一种国际性的现象,故本题选择D选项。

7、在我国,传统的资产管理行业主要是( )。【单选题】

A.基金管理公司和保险公司

B.基金管理公司和证券公司

C.基金管理公司和信托公司

D.银行和信托公司

正确答案:C

答案解析:在我国,传统的资产管理行业主要是基金管理公司和信托公司。它们为资产管理机构提供各类公募基金、私募基金、信托计划等资产管理产品。

8、在中国证券投资基金业发展的探索阶段,中国基金业的发展所表现出的特性不包括( )。【单选题】

A.探索性

B.自发性

C.不规范性

D.收益性

正确答案:D

答案解析:处于探索阶段的基金在运作过程中都积累了一些宝贵经验,培养了一批基金管理从业人才。但这一阶段中国基金业的发展带有很大的探索性、自发性与不规范性。

9、基金的营销组合策略不包括( )。【单选题】

A.人员策略

B.价格策略

C.促销策略

D.产品策略

正确答案:A

答案解析:基金的营销组合策略包括:产品策略;分销策略;促销策略和价格策略。基金的营销组合策略不包括人员策略。

10、( )不属于发售公开募集基金应符合的条件。【单选题】

A.基金募集已申请注册

B.由基金托管人或者其委托的基金销售机构办理基金份额的发售

C.在基金份额发售的3日前公布招募说明书等有关文件

D.对基金募集所进行的宣传推介活动符合规定

正确答案:B

答案解析:B项,依据《证券投资基金法》的规定,基金份额的发售,由基金管理人或者其委托的基金销售机构办理。发售公开募集基金应符合下列条件和要求:①基金募集申请经注册后,方可发售基金份额。②基金份额的发售,由基金管理人或者其委托的基金销售机构办理。③基金管理人应当在基金份额发售的3日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。这些文件应当真实、准确、完整。④对基金募集所进行的宣传推介活动,应当符合有关法律、行政法规的规定,不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏等法律规定的公开披露基金信息禁止行为。

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