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2020年基金从业资格考试《基金法律法规》模拟试题1122
帮考网校 2020-11-22 10:16

2020年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题,分为单选题。小编为您整理精选模拟习题10道,附答案解析,供您考前自测提升!


1、下列关于增长型基金、收入型基金和平衡型基金的风险和收益的关系,说法正确的有()【单选题】

A.增长型基金的风险大,收益高

B.收入型基金的风险大,收益高

C.平衡型基金的风险小,收益较低

D.收入型基金的风险、收益介于增长型基金与平衡型基金之间

正确答案:A

答案解析:一般而言,增长型基金的风险大、收益高;收入型基金的风险小、收益较低;平衡型基金的风险、收益介于增长型与收入型基金之间。

2、基金公司主要股东为法人或者其他组织的,其净资产不得低于( )。【单选题】

A.1亿元人民币

B.2亿元人民币

C.3亿元人民币

D.4亿元人民币

正确答案:B

答案解析:根据《国务院关于管理公开募集基金的基金管理公司有关问题的批复》国函〔2013〕132号,基金公司主要股东为法人或者其他组织的,净资产不低于2亿元人民币;主要股东为自然人的,个人金融资产不低于3 000万人民币,在境内外资产管理行业从业10年以上。

3、基金销售机构的职责规范包括( )。Ⅰ.签订销售协议,明确权利与义务Ⅱ.基金管理人应制定业务规则并监督实施Ⅲ.提前发行Ⅳ.基金销售机构反洗钱【单选题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:基金销售机构的职责规范包括:(1)签订销售协议,明确权利与义务。(2)基金管理人应制定业务规则并监督实施。(3)建立相关制度(4)禁止提前发行。(5)严格账户管理。(6)基金销售机构反洗钱。

4、既注重资本增值又注重当期收入的基金是( )。【单选题】

A.指数基金

B.增长型基金

C.收入型基金

D.平衡型基金

正确答案:D

答案解析:根据投资目标可以将基金分为增长型基金、收入型基金和平衡型基金。其中,平衡型基金是既注重资本增值又注重当期收入的基金。

5、一般来说,基金份额持有人大会就审议事项做出决定,应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的( )以上通过。【单选题】

A.1/2

B.1/3

C.3/4

D.1/4

正确答案:A

答案解析:基金份额持有人大会就审议事项做出决定,应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的1/2以上通过;但是,转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、提前终止基金合同、与其他基金合并,应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的2/3以上通过。基金份额持有人大会决定的事项,应当依法报国务院证券监督管理机构核准或者备案,并予以公告。

6、关于LOF的交易规则,错误的是( )。【单选题】

A.申报价格最小变动单位为0.001元

B.涨跌幅限制为5%

C.买入申报数量为100份或其整数倍

D.上市首日的开盘参考价为前一交易日基金份额净值

正确答案:B

答案解析:涨跌幅限制为10%。LOF的交易规则:申报价格最小变动单位为0.001元;买入申报数量为100份或其整数倍;上市首日的开盘参考价为前一交易日基金份额净值。

7、职业关系具有的特点不包括( )【单选题】

A.单一性

B.社会性

C.专业性

D.复合性

正确答案:A

答案解析:职业关系具有社会性、专业性和复合性的特点。

8、基金业协会应当在私募基金登记材料齐备后的( )个工作日内,为私募基金办结登记手续。【单选题】

A.1

B.3

C.10

D.20

正确答案:D

答案解析:基金业协会应当在私募基金登记材料齐备后的20个工作日内,通过网站公告私募基金名单及其基本情况的方式,为私募基金办结登记手续。

9、票据市场是指各种票据进行交易的市场,按( )分为票据承兑市场和贴现市场。【单选题】

A.交易工具的期限

B.交易标的物

C.交割期限

D.交易方式

正确答案:D

答案解析:票据市场是指各种票据进行交易的市场,按交易方式分为票据承兑市场和贴现市场。

10、基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等内容。具体内容不包括( )。【单选题】

A.随时传达监管要求,营造公司合规文化、提高员工合规意识

B.审核各业务部门对外签订的合同,控制风险,防范商业贿赂;审核业务部门修订的制度;负责审核公司对外披露的各类信息

C.开展法律咨询,协助外部律师共同处理公司法律纠纷以及投诉

D.梳理整合各项法律法规、规章制度,开展合规培训

正确答案:A

答案解析:本题答案为A。基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等内容。具体内容包括:(1)定期传达监管要求,营造公司合规文化、提高员工合规意识。(2)审核各业务部门对外签订的合同,控制风险,防范商业贿赂;审核业务部门修订的制度;负责审核公司对外披露的各类信息(B项符合)。(3)根据法律法规及公司制度的要求,检查评估基金发行及日常运作中(销售、投资、运营)各项活动的合规性,防范运作风险。(4)梳理整合各项法律法规、规章制度,开展合规培训(D符合)。(5)参与基金管理人的组织构架和业务流程再造、为新产品提供合规支持。(6)开展法律咨询,协助外部律师共同处理公司法律纠纷以及投诉(C符合)。

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