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基金管理人董事会应履行哪些合规责任?:(三)决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员。中国证监会对基金管理公司的监管要求、整改通知及处罚措施等应当列入董事会的通报事项。经理层制定的整改方案以及公司合规运作情况的汇报应当列入董事会的审议范围。B.决定合规负责人的聘任、解聘、考核及薪酬事项。C.决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员。【解析】董事会对公司的合规管理承担最终责任。
678播放2020-06-15217
私募基金募集机构及其从业人员的禁止性规定包括哪些内容?:私募基金募集机构及其从业人员的禁止性规定包括哪些内容?私募基金募集机构及其从业人员的禁止性规定:但证券期货经营机构和销售机构通过设置特定对象确定程序的官网、客户端等互联网媒介向已注册特定对象进行宣传推介的除外。3.以任何方式承诺投资者资金不受损失,或者以任何方式承诺投资者最低收益,等可能误导投资人进行风险判断的措辞”产品合同及销售材料中存在包含保本保收益内涵的表述“
606播放2020-06-1090
私募基金募集机构不得通过哪些渠道推介私募基金?:私募基金募集机构不得通过哪些渠道推介私募基金?私募基金是以非公开方式向特定对象募集资金设立的投资基金,(一)私募基金募集机构不得通过下列媒介渠道推介私募基金:6.未设置特定对象确定程序的募集机构官方网站、微信朋友圈等互联网媒介。自行销售适合于私募基金管理人市场号召力大、市场影响强的情况,投顾发行产品经纪商还能获得佣金收入、通道收入、服务收入等收入以及结算量、规模存量的业绩提升:
606播放2020-06-10
2018基金从业资格考试多少分算过
chanbagan·2019-11-05基金从业资格考试方式是闭卷、计算机考试吗?
baihuaduo·2019-11-04基金从业资格考试多少分算过
biehaochao·2019-10-30基金从业资格证考试可以携带计算器吗?
chahemang·2019-10-30基金从业资格考试可以自带计算器吗?
cazhuangmeng·2019-10-30基金从业资格考试可以带计算器吗
binkuishuai·2019-10-30基金从业资格考试计算题解题技巧是什么
candantui·2019-10-25基金从业资格证考试科目二、科目三哪个计算题多?
banduodei·2019-10-24基金从业资格考试多少分算过
久忆他心·2019-10-22基金从业资格考试可以带计算器进考场吗
偕老白头天长地久·2019-10-21
为什么第三个不选呢
同学55887196·2021-12-25你好老师,这题怎么计算?
༄ⅈꫛᧁ࿐·2021-12-25你好,老师,这题怎么解析?
༄ⅈꫛᧁ࿐·2021-12-25这题怎么计算?
༄ⅈꫛᧁ࿐·2021-12-25交易记录保存多少年?答案和底下解析不符
考友42125833·2021-12-25这道题目不懂,麻烦细致点分析,谢谢
同学35175976·2021-12-25到期收益率和预期收益率分别怎么算
同学705922·2021-12-25上分位数和下分位数怎么定义,上分位数指从大往小数吗?
同学705922·2021-12-25可转换债的票面面值和普通债的面值比,是不是低
同学705922·2021-12-25您好,老师,投资基金的分类和证券投资基金分类不是一个概念吗?这两个的另类投资分类也不一样?
不二 ·2021-12-25
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