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2021年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题,分为单选题。小编为您整理第四章 证券投资基金的监管5道练习题,附答案解析,供您备考练习。
1、注册公开募集基金,由拟任基金管理人向中国证监会提交的文件不包括( )。【单选题】
A.申请报告
B.基金合同草案
C.基金托管协议草案
D.基金份额上市交易公告书
正确答案:D
答案解析:注册公开募集基金,由拟任基金管理人向中国证监会提交下列文件:申请报告;基金合同草案;基金托管协议草案;招募说明书草案;律师事务所出具的法律意见书;中国证监会规定提交的其他文件。
2、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》在基金监管法律制度体系中属于( )。【单选题】
A.法律
B.部门规章
C.规范性文件
D.自律规则
正确答案:D
答案解析:我国基金监管活动中所依据的自律规则主要有:《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》《基金经理注册登记规则》《基金从业人员证券投资管理指引(试行)》《公开募集证券投资基金销售公平竞争行为规范》等。
3、各国基金监管模式大体上有()。【单选题】
A.集中型监管模式、自律型监管模式和中间型监管模式
B.集中型监管模式、自律型监管模式和分离型监管模式
C.集中型监管模式、中间型监管模式
D.集中型监管模式、自律型监管模式
正确答案:A
答案解析:选项A正确:各国基金监管模式大体上有三种:集中型监管模式、自律型监管模式和中间型监管模式。
4、下列关于基金份额持有人权利行使的说法正确的是()。【单选题】
A.基金份额持有人大会由基金托管人召集
B.基金份额持有人大会可以采取现场方式召开,也可以采取通讯等方式召开
C.基金份额持有人大会应当有代表三分之一以上基金份额的持有人参加,方可召开
D.每一基金份额具有多票表决权,基金份额持有人可以委托代理人出席基金份额持有人大会并行使表决权
正确答案:B
答案解析:选项B说法正确:《证券投资基金法》第八十四条规定:基金份额持有人大会由基金管理人召集。第八十六条规定:基金份额持有人大会可以采取现场方式召开,也可以采取通讯等方式召开。每一基金份额具有一票表决权,基金份额持有人可以委托代理人出席基金份额持有人大会并行使表决权。第八十七条规定:基金份额持有人大会应当有代表二分之一以上基金份额的持有人参加,方可召开。
5、对非公开募集基金推介方式的限制不包括( )。【单选题】
A.私募基金管理人不可以向投资者承诺投资本金不受损失
B.非公开募集基金不可以通过分析会和布告方式向不特定对象宣传推介
C.不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金
D.不得通过报刊、电台、电视台、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会和布告、传单、手机短信、微信、博客和电子邮件等方式向特定对象宣传推介
正确答案:D
答案解析:D项,依据《证券投资基金法》和《私募投资基金监督管理暂行办法》的规定,非公开募集基金,不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金,不得通过报刊、电台、电视台、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会和布告、传单、手机短信、微信、博客和电子邮件等方式向“不特定对象”宣传推介。私募基金管理人不可以向投资者承诺投资本金不受损失。
基金从业资格考试准考证怎么打印?:考生可在考试网页查询和打印准考证信息,请检查并且确认准考证上的个人信息是否有误包括姓名、身份证号码等,确认无误后,打印准考证。打印时点击“单条打印”或者选择所有考试科目点击“全部打印”即可。
基金从业资格考试通过率是多少?:最开始的考试通过率是20%左右,后来调整了难度,目前的话在50%左右。整体通过率对个人没有什么意义,不是选拔考试,不需要看竞争对手,主要看的是自己的复习情况,复习好了通过率就高了。
基金从业资格考试考过后怎么注册?:基金从业资格注册以机构统一注册为主,已在基金行业机构任职的,应由所在任职机构向中国基金业协会申请注册。机构为个人员工开通系统帐号后,个人可以登录系统进行一般从业人员注册。个人提交注册申请流程:个人提交注册申请→机构初审→机构复审→协会校核(一般3-5个工作日)→对外公示→取得证书。(注:协会校核未过,将返回个人重新修改提交。),协会审核通过后。
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