您好!关于最新修订的基金从业人员管理规则,以下是我为您整理的详细信息:
一、修订内容:
1. 引入了学历认定应知应会专项考核作为从业资格取得方式。
2. 将今年4月发布的《公约》上升为执业行为规范,强调恪守职业道德、提高专业素质、防范道德风险。
3. 明确了不得有的六项禁止性行为要求,并对违规人员从严、从重处理。
二、资格认定方式:
1. 基金从业考试:根据所从事的业务类型通过相应考试科目。
2. 资格认定:通过证券从业资格的人员或具备境外相关从业资质的境外人员,可以豁免基金从业考试专业科目。
3. 从业经历认定:具备10年以上相关工作经验的私募股权(含创投)基金管理人的高管人员,可以豁免基金从业考试全部科目。
4. 学历认定考核:获得国家教育部门认可的学历的人员,可以参加学历认定应知应会专项考核。
三、需要注册基金从业资格的人员:
1. 公募基金管理机构、从事私募资产管理业务的证券期货经营机构及私募证券基金管理机构中从事基金相关业务的人员。
2. 私募股权(含创投)投资基金管理机构的法定代表人、执行事务合伙人或其委派代表、合规风控负责人等高级管理人员和从事私募基金募集业务的人员。
3. 基金托管机构中从事基金相关业务的人员。
4. 基金服务机构中从事基金相关业务的人员。
5. 法律、行政法规、中国证监会和协会规定需要取得从业资格的其他人员。
希望以上信息能够帮助您完全理解最新修订的基金从业人员管理规则。如果您还有其他问题,请随时提问,我会竭诚为您解答。祝您工作顺利!
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什么是合规文化?基金管理人应从哪些方面加强合规文化建设?:基金管理人应从哪些方面加强合规文化建设?合规文化建设是合规风险管理的一部分,在公司内部要形成浓厚的合规文化,形成所有员工理所当然要为他从事的职业和所在岗位的工作负责任的氛围,进而逐步形成基金管理人的合规文化。基金管理人应在以下四个方面加强合规文化建设:(一)基金管理人管理层对合规文化建设工作足够重视。(二)加强合规管理部门与业务部、监察稽核部等各部门之间的信息交流和良好的互动性。
609播放2020-06-15 - 320
合规管理的目标和基本原则有哪些?:合规管理的目标和基本原则有哪些?对基金管理人的相关业务是否遵循法律、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则以及公众投资者的基本需求等行为进行风险识别、检查、通报、评估、处置的管理活动”基金管理人的合规管理目标是建立健全基金管理人合规风险管理体系,合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位,合规人员应当依照相关法规对违规事实进行客观评价。应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告。
771播放2020-06-15 - 358
基金管理人内部控制有哪大五原则?:基金管理人内部控制的五原则:一是指基金管理人所实施的内部控制政策与措施能否适应基金监管的法律法规要求,二是指基金管理人内部控制在设计完整、合理的前提下,为实现提高公司经营效率、财务信息的可靠性和法律法规的遵守提供合理保证。基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本,A.内部控制制度应覆盖公司所有人员”B.公司管理层有权根据业务需要灵活执行内部控制制度。
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- 2关于基金信息披露中承诺收益或承担损失的行为,以下表述错误的是()。
- 3有关基金行业投资者保护,以下表述错误的是()。
- 4某私募基金管理人的工作人员在朋友圈和多个微信群分享以下信息:“基金A自设立以来实现35%的投资收益,最大回撤仅2%,是一只相当保险的高收益产品,近期基金开放,欲购从速”,上述行为中,该工作人员违反了()的规定。Ⅰ.不得公开推介或变相公开推介私募基金Ⅱ.不得使用可贷款给投资者进行风险判断的措施Ⅲ.不得推介或者调节该过往基金产品过往业绩Ⅳ.不得使用片面强调集中营销时间限制的措施
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