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2024年基金从业资格考试《私募股权投资》考试共100题,分为单选题。小编为您整理精选模拟习题10道,附答案解析,供您考前自测提升!
1、下列关于外币股权投资基金的说法错误的是()。【单选题】
A.外币股权投资基金在投资过程中,通常在境外设立特殊目的公司作为受资对象,并在境外完成项目的投资退出
B.外币股权投资基金无法在国内以基金名义注册法人实体,其经营实体注册在境外
C.外币股权投资基金,是指依据中国法律在中国境内设立的主要以人民币对中国境内非公开交易股权进行投资的股权投资基金
D.外币股权投资基金,是指依据中国境外的相关法律在中国境外设立,主要以外币对中国境内的企业进行投资的股权投资基金
正确答案:C
答案解析:选项C说法错误,外币股权投资基金,是指依据中国境外的相关法律在中国境外设立,主要以外币对中国境内的企业进行投资的股权投资基金。外币股权投资基金通常采取“两头在外”的方式。第一,外币股权投资基金不在中国境内以基金名义注册法人实体,其经营实体注册在境外。第二,外币股权投资基金在投资过程中,通常在境外设立特殊目的公司作为受资对象,并在境外完成项目的投资退出。
2、股权投资基金按资金性质分类,可以分为()。Ⅰ. 人民币股权投资基金Ⅱ. 内部人民币股权投资基金Ⅲ. 外资人民币股权投资基金Ⅳ. 外币股权投资基金【单选题】
A.Ⅰ、Ⅳ
B. Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
正确答案:A
答案解析:选项A正确,股权投资基金按资金性质分类,可以分为人民币股权投资基金和外币股权投资基金。
3、《私募投资基金募集行为管理办法》中,募集机构及其从业人员推介私募基金时,下列说法错误的是()。【单选题】
A.禁止恶意贬低同行
B.允许非本机构雇佣的人员进行私募基金推介
C.禁止推介非本机构设立或负责募集的私募基金
D.法律、行政法规、中国证监会和中国基金业协会禁止的其他行为
正确答案:B
答案解析:《私募投资基金募集行为管理办法》中,募集机构及其从业人员推介私募基金时,禁止有以下行为:允许非本机构雇佣的人员进行私募基金推介
4、全国股份转让系统挂牌的材料制作阶段,下列不需要主办券商制作的材料是()。【单选题】
A.《股份报价转让说明书》
B.《审计报告》
C.《尽职调查报告》
D.工作底稿
正确答案:B
答案解析:选项B正确,全国股份转让系统挂牌的材料制作阶段的主要工作包括: (1)召开董事会、股东大会,审议通过申请在全国股份转让系统挂牌的相关决议和方案; (2)制作挂牌申请文件。会计师事务所、律师事务所等中介机构完成相应的审计和法律调查工作后,项目小组复核《资产评估报告》《审计报告》《法律意见书》等文件;主办券商制作《股份报价转让说明书》《尽职调查报告》及工作底稿等申报材料; (3)主办券商内核。主办券商内核会议审议拟挂牌公司的书面备案文件并决定是否向全国股份转让系统推荐挂牌。发现拟挂牌公司存在仍需调查或整改的问题,提出解决思路;同意推荐目标公司挂牌的,向全国股份转让系统出具《推荐报告》; (4)向全国股份转让系统报送挂牌申请及相关材料。
5、管理人应具备至少( )名高级管理人员,其中应当包括一名负责合规风控的高级管理人员。【单选题】
A.2
B.3
C.4
D.5
正确答案:A
答案解析:管理人应具备至少2名高级管理人员,其中应当包括一名负责合规风控的高级管理人员。
6、企业的监控指标中接近盈利/盈利阶段的业务指标有()。Ⅰ. 销售渠道Ⅱ. 订货Ⅲ. 团队Ⅳ. 营销计划【单选题】
A.Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:D
答案解析:接近盈利/盈利阶段的业务指标有销售渠道、订货、团队、营销计划。
7、对股权投资基金而言,()是其进行股权投资的最终目标。【单选题】
A.为被投资企业寻找关键人才
B.实现项目的成功退出
C.帮助被投资企业发挥竞争优势
D.通过参与被投资企业管理实现盈利
正确答案:B
答案解析:选项B正确,股权投资基金的项目退出是整个投资的关键环节, 对股权投资基金而言,实现项目的成功退出是其进行股权投资的最终目标。
8、根据中国证监会的规定,对于股权投资基金的单位投资者,要求其净资产不低于()万元;对股权投资基金的个人投资者,要求其金融资产不低于()万元或者最近三年个人年均收入不低于()万元。【单选题】
A.100; 60; 50
B.1000; 300; 50
C.1000; 100; 50
D. 500; 300; 100
正确答案:B
答案解析:选项B正确,股权投资基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力,投资于单只基金的金额不低于100万元且符合下列相关标准的单位和个人:(1)净资产不低于1000万元的单位;(2)金融资产不低于300万元或者最近三年年均收入不低于50万元的个人。金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益、期权权益等。
9、下列关于投资私募基金,下列说法正确的是()。【单选题】
A.利用基金财产或者职务之便,为本人或者投资者以外的人牟取利益,进行利益输送
B.公平地对待其管理的不同基金财产
C.泄露因职务便利获取的未公开信息,利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动
D.从事内幕交易、操纵交易价格及其他不正当交易活动
正确答案:B
答案解析:《私募基金监督管理暂行办法》对私募基金管理人、托管人、售机构及其他私募服务机构及其从业人员从事私募基金业务提出了相应的规范性要求,列举了禁止从事的行为:(1)将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动(2)不公平地对待其管理的不同基金财产(3)利用基金财产或者职务之便,为本人或者投资者以外的人牟取利益,进行利益输送(4)侵占、挪用基金财产(5)泄露因职务便利获取的未公开信息,利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动(6)从事损害基金财产和投资者利益的投资活动(7)玩忽职守,不按照规定履行职责(8)从事内幕交易、操纵交易价格及其他不正当交易活动(9)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为
10、在适用棘轮条款时,企业原先的投资者将获得足够的( )。【单选题】
A.普通股
B.优先股
C.蓝筹股
D.免费股
正确答案:D
答案解析:在适用棘轮条款时,企业原先的投资者将获得足够的免费股票,从而将他购股的每股平均价格摊薄至与新投资者购买股份的价格一致。
私募股权投资基金的组织形式有哪些?:私募股权投资基金的组织形式有哪些?私募股权投资基金以股份公司或有限责任公司形式设立,基金管理人通常作为董事或独立的外部管理人员参与股权投资项目的运营。基金管理人会受到股东的严格监督管理,、有限合伙人和基金管理人,普通合伙人主要代表整个私募股权基金对外行使各种权利,对私募股权基金承担无限连带责任,不直接干涉或参与私募股权投资项目的经营管理。普通合伙人有时会承担基金管理人的角色。
私募股权投资概述是什么?:私募股权投资概述是什么?私募股权投资:是指对未上市公司的投资。起源和盛行于美国,已经有100多年的历史。通常采用非公开募集的形式筹集资金,不能在公开市场上进行交易,流动性较差。尽管人们使用私募“股权”一词,但此类投资既包含股权,也包含债权。相比于股权投资,私募债权投资在市场上较少见。私募股权广泛使用的战略包括:风险投资、成长权益、并购投资、危机投资和投资私募股权二级市场。
基金从业资格考试准考证怎么打印?:考生可在考试网页查询和打印准考证信息,请检查并且确认准考证上的个人信息是否有误包括姓名、身份证号码等,确认无误后,打印准考证。打印时点击“单条打印”或者选择所有考试科目点击“全部打印”即可。
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