2020年保荐代表人考试《投资银行业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第三章 股本融资5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、关于律师执行证券业务的说法中正确的是（）。【选择题】

A.法律意见书中使用“基本符合”、“未发现”等措辞

B.就证监会的反馈出具了补充法律意见书和补充律师工作报告

C.法律意见书报送后，根据中国证监会的反馈意见进行相应修改，并重新出具法律意见书

D.对某些难以下结论的问题说明客观情况，未发表明确意见

E.法律意见书由一位律师签名

正确答案:B

答案解析:选项B正确：根据《律师事务所从事证券法律业务管理业务》第二十一条，法律意见书应当列明相关材料、事实、具体核查和验证结果、国家有关规定和结论性意见。法律意见不得使用“基本符合，“未发现”等含糊措辞；（AD错误）

2、【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:

3、【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：（2006年5月8日中国证券监督管理委员会第179次主席办公会议审议通过，根据2009年5月13日中国证券监督管理委员会《关于修改〈中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法〉的决定》修订）第三节特别程序：第三十三条 发审委会议审核上市公司非公开发行股票申请和中国证监会认可的其他非公开发行证券申请，适用本节规定。（Ⅰ、Ⅲ正确）

4、下列关于国有控股上市公司发行股份相关规定正确的是（）。
Ⅰ.国有控股股东应当在上市公司董事会审议通过证券发行方案后，按照规定程序在上市公司股东大会召开前不少于20个工作日，将该方案逐级报省级或省级以上国有资产监督管理机构审核
Ⅱ.国有股东为中央单位的，由中央单位通过集团母公司报国务院国有资产监督管理机构审核
Ⅲ.国有股东为地方单位的，由地方单位通过集团母公司报地方国有资产监督管理机构审核
Ⅳ.国有控股股东在上市公司召开股东大会时，应当按照国有资产监督管理机构出具的批复意见，对上市公司拟发行证券的方案进行表决【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：《关于规范上市公司国有股东发行可交换公司债券及国有控股上市公司发行证券有关事项的通知》（国资发产权[2009]125号）第10条第2款规定，国有资产监督管理机构关于国有控股上市公司发行证券的审核程序按照本通知第5条第2款的规定办理。第5条第2款规定，国有股东为中央单位的，由中央单位通过集团母公司报国务院国有资产监督管理机构审核；国有股东为地方单位的，由地方单位通过集团母公司报省级国有资产监督管理机构审核。（Ⅲ项错误）

5、【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅳ、Ⅴ

E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：《优先股试点管理办法》第三十四条上市公司非公开发行优先股仅向本办法规定的合格投资者发行，每次发行对象不得超过二百人，且相同条款优先股的发行对象累计不得超过200人。
《优先股试点管理办法》第六十五条本办法所称合格投资者包括：
（1）经有关金融监管部门批准设立的金融机构，包括商业银行、证券公司、基金管理公司、信托公司和保险公司等；
（2）上述金融机构面向投资者发行的理财产品，包括但不限于银行理财产品、信托产品、投连险产品、基金产品、证券公司资产管理产品等;
（3）实收资本或实收股本总额不低于人民币500万元的企业法人；
（4）实缴出资总额不低于人民币500万元的合伙企业；
（5）合格境外机构投资者（QFII）、人民币合格境外机构投资者（RQFII）、符合国务院相关部门规定的境外战略投资者；
（6）除发行人董事、高级管理人员及其配偶以外的，名下各类证券账户、资金账户、资产管理账户的资产总额不低于人民币500万元的个人投资者；
（7）经中国证监会认可的其他合格投资者。
选项Ⅰ注册资本1000万，但并未说明实缴500万以上，所以不正确。选项Ⅳ，没有时间这一要求，所以不正确。选项Ⅴ合伙企业是500万以上，所以不正确。