2020年保荐代表人考试《投资银行业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第一章 保荐业务监管5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、发行人在持续督导期间出现下列（)情形之一的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。
I.证券上市当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符
II.公开发行证券并在主板上市当年营业利润比上年下滑30%以上
III.实际盈利低于盈利预测达50%以上
IV.关联交易有失公允或者程序违规，涉及金额较大
V.违规为他人提供担保，涉及金额较大【组合型选择题】

A.I、II、III、IV

B.II、III、IV

C.I、IV、V

D.II、III、IV、V

正确答案:C

答案解析:II项应为，公开发行证券并在主板上市当年营业利润比上年下滑50%以上；III项应为，实际盈利低于盈利预测达20%以上。

2、

根据有关规定，保荐机构应就发行人创业板上市发行出具（）。 

I.招股说明书说明

II.资本金到位情况报告

III.发行保荐书

IV.发行保荐工作报告

V.财务报告

A.I、IV

B.II、III

C.III、IV

D.IV、V

正确答案:C

答案解析:《发行证券的公司信息披露内容与格式准则第27号一一发行保荐书和发行保荐工作报告》第二条规定，保荐机构应就发行人创业板上市发行出具发行保荐书和发行保荐工作报告。

3、

证券业从业人员一般性禁止行为包括（）。

I.编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息

II.从事与其履行职责有利益冲突的业务

III.代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券

IV.接受利益相关方的贿赔或对其进行贿赂

V.侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围

A.I、II、III

B.I、II、IV

C.III、IV、V

D.I、III、V

正确答案:B

答案解析:证券业从业人员一般性禁止行为包括：①从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动，②编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息，③损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益，④从事与其履行职责有利益冲突的业务，⑤贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务，⑥接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂⑦买卖法律明文禁止买卖的证券，⑥违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺，⑨隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，＠泄露客户资料；中国证监会、中国证券业协会禁止的其他行为。III、V两项属于证券公司的从业人员特定禁止行为。

4、证券业从业人员诚信信息记录中警示信息的具体内容包括（）。
I.受到中国证监会谈话提醒
II.拒绝中国证监会或其派出机构的检查或调查
III.在执业注册或变更过程中隐瞒有关情况 
IV.无正当理由不参加持续培训或执业证书年检、被投诉、违反所在机构内部管理制度
V.在执业注册或变更过程中编造有关情况【组合型选择题】

A.I、II、III、IV

B.I、II、III

C.II、III、IV、V

D.I、II、III、IV、V

正确答案:D

答案解析:证券业从业人员诚信信息记录中警示信息的具体内容包括：①受到中国证监会谈话提醒，②拒绝中国证监会或其派出机构的检查或调查，③在执业注册或变更过程中隐瞒或编造有关情况，④无正当理由不参加持续培训或执业证书年检、被投诉、违反所在机构内部管理制度。其中投诉信息记录的内容包括：被投诉者和投诉者基本情况、投诉事实、调查核实情况、处理结果。无明显事实根据的匿名投诉不予记录，经调查不属实的投诉不予记录。

5、下列各项属于证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员特定禁止行为的有（）
I.接受他人委托从事证券投资
II.与委托人约定分享证券投资收益
III.依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告
IV.贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务
V.损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益【组合型选择题】

A.I、II、III、IV

B.II、IV、V

C.I、II、III

D.II、III、IV、V

正确答案:C

答案解析:证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员特定禁止的4项行为包括：接受他人委托从事证券投资；与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失，或者向委托人承诺证券投资收益，依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告，以及证监会、协会禁止的其他行为。