2020年保荐代表人考试《投资银行业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第三章 股本融资5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

正确答案:C

答案解析:

2、【选择题】

A.发行人最近3年内主营业务没有发生重大变化，实际控制人2年内没有发生变更

B.发行人最近2年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更

C.发行人最近3年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更

D.董事、高级管理人员2年内没有发生重大变化，实际控制人3年内没有发生变更

E.董事、高级管理人员2年内没有发生重大变化，实际控制人1年内没有发生变更

正确答案:C

答案解析:

3、【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：《发行审核委员会办法》规定，发审委会议表决采取记名投票方式（Ⅳ正确），每次参加发审委会议的发审委委员为7名，表决投票时同意票数达到5票为通过，同意票数未达到5票为未通过。发审委委员发现存在尚待调查核实并影响明确判断的重大问题，应当在发审委会议前以书面方式提议暂缓表决。发审委会议首先对该股票发行申请是否需要暂缓表决进行投票，同意票数达到5票的，可以对该股票发行申请暂缓表决（Ⅲ正确）；同意票数未达到5票的，发审委会议按正常程序对该股票发行申请进行审核。

4、【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅳ

E.Ⅰ、Ⅴ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：严禁变相公开发行股票。向特定对象发行股票后股东累计不超过200人的，为非公开发行。非公开发行股票及其股权转让，不得采用广告、公告、广播、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信、公开劝诱等公开方式或变相公开方式向社会公众发行。严禁任何公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票。向特定对象转让股票，未依法报经证监会核准的，转让后，公司股东累计不得超过200人。（选项Ⅰ、Ⅲ正确）

5、依据《优先股试点管理办法》的规定，上市公司已发行的优先股不得超过公司普通股股份总数的（），且筹资金额不得超过发行前净资产的（），已回购、转换的优先股不纳入计算。【选择题】

A.50%；50%

B.70%；50%

C.50%；70%

D.70%；70%

E.50%；60%

正确答案:A

答案解析: 选项A正确：上市公司已发行的优先股不得超过公司普通股股份总数的50%，且筹资金额不得超过发行前净资产的50%，已回购、转换的优先股不纳入计算。