考试最重要的是什么那就是抓住一门的考试重点呀，只有抓住了考试的重点，大家在复习时方向才明确，考试才更容易通过，为了大家的方便，下文帮考网就对于保荐代表人考试第五章考试重点给大家解答一下，希望对大家有帮助。

保荐代表人考试重点第五章 持续督导——上市公司规范运作及持续信息披露

 第一节 上市公司法人治理

要求考生掌握上市公司股东的权利和义务以及相应的法律责任，上市公司控股股东的行为规范，股东大会的职权，上市公司股东大会的召集、召开和提案规则、议事规则，股东大会决议程序。要求考生掌握股东大会分类表决、网络投票、选举董事、监事的累计投票制和董事会、独立董事和符合条件的股东征集投票权等保护社会公众股股东权益的相关规定。

要求考生掌握董事的任职资格和产生程序，董事的权利和义务，董事长的职权，董事会的职权和议事规则，董事会的规范运作和决议方式。熟悉董事会秘书的任职资格、权利和义务。要求考生熟悉董事会专门委员会的职责，经理的任职资格、产生办法和职责。

要求考生掌握监事的任职资格和产生程序。熟悉监事的权利义务，监事会的组成、职权和议事规则，监事会的规范运作和决议方式。

要求考生掌握独立董事的产生程序、任职资格、职权、在董事会中所占比例及专业构成等要求，需要独立董事发表独立意见的情形。熟悉独立董事行使职权的措施。

要求考生熟悉股东大会、董事会、监事会会议记录的签署及保管。

要求考生掌握中小板、创业板上市公司法人治理的相关要求。

第二节 上市公司规范运作

要求考生掌握对上市公司“五独立”的要求。要求考生掌握上市公司对外担保应履行的程序、信息披露要求及应采取的保护措施，上市公司收购母公司资产时应履行的程序及相关信息披露要求。

要求考生掌握关联交易的形式、界定及其处理原则，上市公司与控股股东资金往来的限制性规定，上市公司被关联方占用的资金应采取的清偿方式、范围和应履行的程序。

要求考生掌握上市公司对外担保、关联交易、委托理财、募集资金管理、信息披露、控股子公司、对外承诺、衍生品交易等方面的内部控制要求及检查和信息披露要求。

要求考生掌握上市公司分拆境外上市的条件、批准程序及信息披露要求。

要求考生掌握上市公司股权激励的相关要求，上市公司董事、监事和高级管理人员持有本公司股份的监管规定。

熟悉投资者关系管理的重要性、自愿信息披露及相关投资者关系活动。掌握关于募集资金管理的相关规定。

第三节 上市公司及相关当事人信守承诺

要求考生掌握现行规则对上市公司及相关当事人承诺及承诺履行的相关要求。

要求考生掌握对上市公司及相关当事人信守承诺进行持续督导的基本要求。掌握首次公开发行和上市公司发行证券持续督导过程中对上市公司及相关当事人信守承诺的督导措施。

第四节  上市公司持续信息披露

要求考生掌握上市公司信息披露的一般原则及具体要求。熟悉年度报告、半年度和季度报告的编制及披露要求，上市公司向监管机构报送定期报告的时间要求。

要求考生掌握定期报告中主要财务指标的计算方法，年度报告中关于重大关联交易披露的规定，金融类上市公司年度报告补充审计需重点关注的内容。掌握被责令改正或主动改正会计差错和虚假陈述、非标意见等事项的披露要求。掌握保荐机构在上市公司定期报告制作中的作用及需要履行的程序。掌握保荐机构对创业板上市公司信息披露跟踪报告的要求及对重大事项发表独立意见的要求。掌握财务信息的更正及相关披露。

要求考生掌握需要提交临时报告的事项、首次披露和持续披露要求，掌握上市公司收购、出售资产、股份变动等交易的披露标准、审议程序和计算口径，上市公司收购、出售资产需要股东大会批准的标准及需要履行的其他程序。熟悉上市公司收购、出售资产公告的内容及要求。

要求考生掌握上市公司主要关联交易事项及关联法人、关联自然人，上市公司关联交易审议程序及披露要求。

要求考生掌握上市公司重大诉讼和仲裁、募集资金变更等其他需要及时披露的重大事件审议程序及披露要求。熟悉上市公司临时公告及相关附件报送监管机构备案的要求。

要求考生掌握上市公司停牌、复牌、特别处理及暂停、恢复和终止上市的相关规定。

熟悉证券交易所日常监管措施。

第五节 上市公司相关行为的法律责任

要求考生掌握上市公司及其董事、监事、高级管理人员在发行上市、信息披露及规范运作等方面的法律责任。

要求考生掌握创业板上市公司控股股东和实际控制人在发行上市、信息披露及规范运作方面的法律责任。

报价代表人报名条件如下：

条件1、在证券公司从事证券发行承销、收购兼并、固定收益等投资银行相关业务的正式工作人员;

条件2、从事证券发行承销、收购兼并、固定收益等投资银行相关业务两年以上，而且有在证券公司、律师事务所、会计师事务所、资产评估机构从事证券发行承销、收购兼并、固定收益等投资银行相关业务的经历。以上时间的认定，是以正式聘用时间为准;

条件3、已取得证券从业资格(即通过证券业从业人员资格考试基础科目及至少一门专业科目的人员)。

一般来说，保荐代表人考试报名时间在考前1-2个月左右，考前10天左右截止报名。通常是周一的15点开通，周五的15点截止，保荐代表人考试时间一般是5月底和者11月底，但是有时会不一样，也有可能是在6月和11月初， 具体以中国证券业协会发布的当次考试公告为准。

有意报考的人可以通过保荐代表人胜任能力考试统一通过协会网站(http://www.sac.net.cn/cyry/kspt/ksbm/)考试平台“考试报名”栏目进行报名办理。 

保荐代表人考试合格后可通过机构申请注册保荐代表人执业证书。

申请保荐代表人资格，除规定科目考试合格外，必须具备以下条件：

(一)高中以上文化程度;

(二)年满18周岁;

(三)具有完全民事行为能力;

(四)已被机构聘用;

(五)最近3年未受过刑事处罚;

(六)最近3年未受到中国证监会的行政处罚;

(七)不存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形;

(八)未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的;

(九)具备3年以上保荐相关业务经历;

(十)最近3年内在《证券发行上市保荐业务管理办法》第二条规定的境内证券发行项目中担任过项目协办人;

(十一)未负有数额较大到期未清偿的债务;

(十二)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。

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