2020年保荐代表人考试《投资银行业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第一章 保荐业务监管5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、保荐机构与发行人存在的下列关联关系中，保荐机构应当联合一家无关联保荐机构共同履行保荐职责的有（）。【选择题】

A.发行人持有保荐机构5%的股份

B.保荐机构持有发行人3%的股份，是其第五大股东

C.保荐机构的控股股东持有发行人8%股份

D.发行人的控股子公司持有保荐机构6%股份，是其第十大股东

E.发行人持有保荐机构6%的股份,发行人的控股子公司持有保荐机构2%的股份

正确答案:C

答案解析:选项C正确：应当联合保荐《保荐办法》第四十三条：保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过7%，或者发行人持有、控制保荐机构的股份超过7%的，保荐机构在推荐发行人证券发行上市时，应联合1家无关联保荐机构共同履行保荐职责，且该无关联保荐机构为第一保荐机构；
选项AB错误：该两项均低于7%；
选项DE错误：根据发行人持有、控制保荐机构的股份超过7%，选项D是发行人的控股子公司，说法错误；同理，选项E发行持有保荐机构6%低于7%，且发行人的控股子公司非发行人持有保荐机构的股份，说法错误。

2、某股份有限公司的股东大会通过了解散公司的决议，并决定在15日内成立清算组。下列有关该公司清算组组成的说法，符合公司法律制度规定的是（）。【选择题】

A.由人民法院指定

B.由公司的股东组成

C.由公司债权人组成

D.由董事或者股东大会确定的人员组成

E.由公司的董事组成

正确答案:D

答案解析:选项D正确：公司应当在解散事由出现之日起15日内成立清算组，开始清算。有限责任公司的清算组由股东组成，股份有限公司的清算组由董事或者股东大会确定的人员组成。逾期不成立清算组进行清算的，债权人可以申请人民法院指定有关人员组成清算组进行清算。

3、下列关于证券交易所的说法正确的是（）。
Ⅰ.是实行自律管理的法人
Ⅱ.实行会员制的证券交易所的财产积累归会员所有，其权益由会员共同享有，在其存续期间，不得将其财产积累分配给会员
Ⅲ.进入证券交易所参与集中交易的，必须是证券交易所的会员
Ⅳ.未经证券交易所许可，任何单位和个人不得发布证券交易即时行情【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

E.Ⅱ、Ⅲ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：《证券法》第一百零二条：证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。证券交易所的设立和解散，由国务院决定；（Ⅰ正确）
《证券法》第一百零五条：证券交易所可以自行支配的各项费用收入，应当首先用于保证其证券交易场所和设施的正常运行并逐步改善。实行会员制的证券交易所的财产积累归会员所有，其权益由会员共同享有，在其存续期间，不得将其财产积累分配给会员；（Ⅱ正确）
《证券法》第一百一十条进入证券交易所参与集中交易的，必须是证券交易所的会员；（Ⅲ正确）
《证券法》第一百一十三条 证券交易所应当为组织公平的集中交易提供保障，公布证券交易即时行情，并按交易日制作证券市场行情表，予以公布。未经证券交易所许可，任何单位和个人不得发布证券交易即时行情。（Ⅳ正确）

4、以下几个公司的公司章程已分别经过其全体股东同意，其中关于股份（或股票）转让的规定正确的是（）。
Ⅰ.甲有限责任公司的章程中规定：股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意
Ⅱ.乙有限责任公司的章程中规定：股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东三分之二以上同意
Ⅲ.丙有限责任公司的章程中规定：自然人股东死亡后，其合法继承人可以继承股东资格
Ⅳ.丁有限责任公司的章程中规定：自然人股东死亡后，其合法继承人如为无民事行为能力人的不得继承股东资格，应当以合理价格转让给其他股东【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：对于有限责任公司，《公司法》第七十一条规定：“有限责任公司的股东之间可以相互转让其全部或者部分股权。股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意”；同时也规定“公司章程对股权转让另有规定的，从其规定”；（Ⅰ正确，Ⅱ正确：可理解为公司章程规定的另行规定）
对于有限责任公司，《公司法》第七十五条规定：自然人股东死亡后，其合法继承人可以继承股东资格；但是，公司章程另有规定的除外。（Ⅲ正确，Ⅳ正确：可理解为公司章程规定的另行规定）

5、甲公司股票发行申请经核准后，以下情形表述正确的有（）。
Ⅰ.证券公司发现有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，不得进行销售活动
Ⅱ.证券公司发现有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，应立即报告中国证监会，在中国证监会作出撤销核准决定前，可以继续销售
Ⅲ.证监会发现不符合法定条件或者法定程序，尚未发行证券的，应当予以撤销发行核准决定，停止发行
Ⅳ.证监会发现不符合法定条件或者法定程序，已经发行尚未上市的，撤销发行核准决定，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还证券持有人【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

E.Ⅰ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：《证券法》第三十一条：“证券公司承销证券，应当对公开发行募集文件的真实性、准确性、完整性进行核查；发现有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，不得进行销售活动；已经销售的，必须立即停止销售活动，并采取纠正措施。”（Ⅰ正确、Ⅱ错误）
《证券法》第二十六条：“国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门对已作出的核准证券发行的决定，发现不符合法定条件或者法定程序，尚未发行证券的，应当予以撤销，停止发行。已经发行尚未上市的，撤销发行核准决定，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还证券持有人；保荐人应当与发行人承担连带责任，但是能够证明自己没有过错的除外；发行人的控股股东、实际控制人有过错的，应当与发行人承担连带责任。”（Ⅲ、Ⅳ正确）