2025年保荐代表人考试《投资银行业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第一章 保荐业务监管5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、证券市场诚信建设的指导思想是保护（）的合法权益。【选择题】

A.发起人

B.服务机构

C.自律组织 

D.投资者

正确答案:D

答案解析:证券市场诚信建设是保护投资者合法权益的需要，是有效防范金融风险的重要举措。

2、保荐机构应当指定（）名保荐代表人具体负责1家发行人的保荐工作，并指定（）名项目协办人。【选择题】

A.1;2 

B.2; 1 

C.1; 3

D.3; 1

正确答案:B

答案解析:保荐机构应当指定2名保荐代表人具体负责1家发行人的保荐工作，出具由法定代表人签字的专项授权书，并确保保荐机构有关部门和人员有效分工协作。保荐机构可以指定1名项目协办人。

3、保荐机构推荐发行人发行证券，应当向中国证监会提交（）。Ⅰ.发行保荐书  Ⅱ.上市保荐书   Ⅲ.保荐代表人专项授权书   Ⅳ.证券发行募集文件  Ⅴ.保荐协议【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅴ

正确答案:A

答案解析:保荐机构推荐发行人发行证券，应当向中国证监会提交发行保荐书、保荐代表人专项授权书以及中国证监会要求的其他与保荐业务有关的文件。

4、下列选项属于证券从业人员禁止行为的是（）。 【选择题】

A.举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会 

B.接受投资人或客户的委托，提供证券投资咨询服务

C.违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺

D.接受客户委托，按规定的标准收取各项费用

正确答案:C

答案解析:C项属于从业人员一般性禁止行为。

5、下列关于保荐项目尽职调查情况问核程序的说法正确的有（）。【选择题】

A.保荐项目的问核程序将在初审会的当天进行 

B.保荐项目需参加问核程序的人员有签字的保荐代表人、保荐机构的保荐业务负责人和保荐业务部门负责人 

C.保荐项目的两名保荐代表人填写《问核表》后，应当面誊写该表所附承诺事项，并签字确认

D.中国证监会审核一处、二处应分别对保荐项目问核情况进行评价并转审核五处

正确答案:C

答案解析:A项，《关于保荐项目尽职调查情况问核程序的审核指引》发布后申报的保荐项目，将在见面会召开当天进行问核，发布前申报但尚未通过发审会审核的保荐项目，将在初审会前进行问核。BD两项，保荐机构所保荐项目的见面会召开当天，审核一处和二处审核人员共同约请该项目的签字保荐代表人与保荐机构的保荐业务负责人或保荐业务部门负责人，询问该项目的尽职调查工作情况，要求当场填写《关于保荐项目重要事项尽职调查情况问核表》，并提醒其未尽到勤勉尽责的法律后果。《问核表》由审核一处、二处审核人员临时保管，在该项目封卷时放入原件存档。审核人员应对问核情况进行评价并转审核五处。