2025年保荐代表人考试《投资银行业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第一章 保荐业务监管5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、以下符合保荐代表人注册条件的有（）。【多选题】

A.熟练掌握保荐业务相关的法律、会计、财务管理、税务、审计等专业知识

B.最近5年内具备36个月以上保荐相关业务经历

C.最近12个月持续从事保荐相关业务

D.最近3年未受到中国证监会的行政处罚

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：《保荐业务管理办法》第4条的规定，保荐代表人应当熟练掌握保荐业务相关的法律、会计、财务管理、税务、审计等专业知识，最近5年内具备36个月以上保荐相关业务经历、最近12个月持续从事保荐相关业务，最近3年未受到证券交易所等自律组织的重大纪律处分或者中国证监会的行政处罚、重大行政监管措施。

2、根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，保荐机构在推荐发行人在创业板首次公开发行股票并上市前，应当对发行人的下列（）人员进行辅导。【多选题】

A.发行人的副董事长

B.发行人的副总经理

C.发行人的财务经理

D.发行人的监事

正确答案:A、B、D

答案解析:选项ABD正确：《证券发行上市保荐业务管理办法》规定，保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应当对发行人进行辅导。辅导内容包括，对发行人的董事、监事和高级管理人员、持有5%以上股份的股东和实际控制人（或者其法定代表人）进行系统的法规知识、证券市场知识培训，使其全面掌握发行上市、规范运作等方面的有关法律法规和规则，知悉信息披露和履行承诺等方面的责任和义务，树立进入证券市场的诚信意识、自律意识和法制意识，以及中国证监会规定的其他事项。

3、保荐人对拟推荐首次公开发行股票的公司，判断其资产独立性需要调查的事项包括（）。【多选题】

A.调查公司是否具备完整、合法的财产权属凭证以及是否实际占有

B.调查公司商标权、专利权、版权、特许经营权等的权利期限情况，检查这些资产是否存在法律纠纷或潜在纠纷

C.调查公司金额较大、期限较长的其他应收款、其他应付款、预收及预付账款产生的原因及交易记录、资金流向等

D.计算公司关联采购额和关联销售额分别占其同期采购总额和销售总额的比例，分析是否存在影响公司独立性的重大或频繁的关联交易

正确答案:A、B、C

答案解析:D项属于业务独立性需要调查的事项。

4、根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，持续督导工作结束后，保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的十个工作日内向证监会、证券交易所报送保荐总结报告书。保荐机构的保荐业务负责人和保荐代表人应当在保荐总结报告书上签字。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《证券发行上市保荐业务管理办法》第50条第1款规定，持续督导工作结束后，保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的十个工作日内向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书。保荐机构法定代表人和保荐代表人应当在保荐总结报告书上签字。

5、保荐机构推荐发行人发行证券，应当向中国证监会提交（）。【多选题】

A.发行保荐书

B.上市保荐书

C.保荐代表人专项授权书

D.证券发行募集文件

正确答案:A、C

答案解析:选项AC正确：《证券发行上市保荐业务管理办法》第24条规定， 保荐机构推荐发行人发行证券，应当向中国证监会提交发行保荐书（A正确）、保荐代表人专项授权书（C正确）以及中国证监会要求的其他与保荐业务有关的文件。