2025年保荐代表人考试《投资银行业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第七章 持续督导5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、独立董事可以在股东大会召开前公开向股东征集投票权，当应当取得全体独立董事的（）同意。【单选题】

A.1/3以上

B.1/4以上

C.1/2以上

D.2/5以上

正确答案:C

答案解析:选项C正确：独立董事可以在股东大会召开前公开向股东征集投票权，当应当取得全体独立董事的1/2以上同意。

2、证券交易的内幕信息知情人为（）。【多选题】

A.发行人独立董事

B.某投资公司持有上市公司5%以上股份，该投资公司的副总经理

C.持有公司1%股份的自然人股东的配偶

D.承销证券公司的项目组人员

正确答案:A、B、D

答案解析:选项ABD正确：根据最新《证券法》（2020年3月1日施行）第五十一条，证券交易内幕信息的知情人包括： （一）发行人及其董事、监事、高级管理人员； （二）持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员； （三）发行人控股或者实际控制的公司及其董事、监事、高级管理人员； （四）由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公司有关内幕信息的人员； （五）上市公司收购人或者重大资产交易方及其控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员； （六）因职务、工作可以获取内幕信息的证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员； （七）因职责、工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构工作人员； （八）因法定职责对证券的发行、交易或者对上市公司及其收购、重大资产交易进行管理可以获取内幕信息的有关主管部门、监管机构的工作人员； （九）国务院证券监督管理机构规定的可以获取内幕信息的其他人员。

3、某主板上市公司最近一期经审计净资产为5亿元，以下应提交股东大会审议的关联交易有（）。【多选题】

A.向持有公司6%股份的股东提供的担保

B.向监事提供某地的销售代理权

C.向监事担任的董事的公司购买3000万元的机器设备

D.对外担保金额800万元

正确答案:A、B、C

答案解析:选项ABC正确：持有公司6%股份的股东属于上市公司的关联方，上市公司为关联人提供担保的，不论数额大小，均应当在董事会审议通过后提交股东大会审议；（A项符合题意）与公司董、监、高发生的关联交易，应经股东大会审议；（B项符合题意）监事担任的董事的公司属于上市公司的关联方，3000万÷50000万=6%，与关联人发生的交易金额在3000万元以上，且占上市公司最近一期经审计净资产绝对值5%以上的关联交易应经股东大会审议；（C项符合题意）800÷50000〈10%，未达到单笔担保超过最近一期经审计净资产10%的标准，也不满足其他应当提交股东大会审议的担保标准。（D项不符合题意）

4、下列关于对创业板上市公司股票交易实施退市风险瞥示的说法中，正确的有（）。【多选题】

A.乙上市公司最近1个年度的财务会计报告显示当年年末经审计净资产为- 180万元， 交易所可以对其股票交易实施退市风险警示

B.丙上市公司追溯重述后最近一个会计年度期末净资产为-160万元，交易所可以对其 股票交易实施退市风险警示

C.丁上市公司最近1年年度财务会计报告披露的当年经审计净利润为-1 500万元且营业收入为950万元，交易所可以对其股票交易实施退市风险警示

D.戊上市公司追溯重述后最近一个会计年度净利润为-300万元且营业收入为900万元，交易所可以对其股票交易实施退市风险警示

正确答案:A、B、C、D

答案解析:上市公司出现下列情形之一的，深交所可以对其股票交易实施退市风险警示：（1）最近一个会计年度经审计的净利润为负值且营业收入低于1亿 元，或追溯重述后说近一个会计年度净利润为负值 且营业收入低于1亿元。（2）最近一个会计年度经审计的期末净资产为负值，或追溯重述后最近一个 会计年度期末净资产为负值。（3）最近一个会计年度的财务会计报告被出具无法表示意见或者否定意见的审计报告。（4）深交所认定的其他情形。

5、甲股份有限公司是一家上市公司，如果公司发现某监事实施了一些违规行为，欲罢免该监事，根据规定，该监事的罢免应当由股东大会以（）通过【单选题】

A.临时决议

B.特别决议

C.普通决议

D.一般决议

正确答案:C

答案解析:选项C正确：《上市公司章程指引》规定，股东大会作出普通决议，应当由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的1/2以上通过。第七十六条规定，下列事项由股东大会以普通决议通过：（1）董事会和监事会的工作报告；（2）董事会拟订的利润分配方案和弥补亏损方案；（3）董事会和监事会成员的任免及其报酬和支付方法；（4）公司年度预算方案、决算方案；（5）公司年度报告；（6）除法律、行政法规规定或者本章程规定应当以特别决议通过以外的其他事项。