2024年保荐代表人考试《投资银行业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第六章 财务顾问5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、关于预受要约的规定，下列叙述正确的有（）。I.预受股东应当委托证券公司办理预受要约的相关手续 II.收购人应当亲自向证券登记结算机构申请办理预受要约股票的临时保管III.收购期限届满，发出部分要约的收购人，应当按照收购要约约定的条件购买被收购公司股东预受的股份 IV.在要约收购期限届满3个交易日前，预受股东可以委托证券公司办理撤回预受要约的手续 V.在要约收购期限届满前3个交易日内，预受股东不得撤回其对要约的接受【组合型选择题】

A.I、II、III、IV

B.I、II、III、V

C.I、III、IV、V

D.II、III、IV、V

正确答案:C

答案解析:根据《上市公司收购管理办法》第四十二条第一款规定，收购人应当委托证券公司向证券登记结算机构申请办理预受要约股票的临时保管。

2、下列各项属于财务顾问对目标公司提供的服务有（）。I.制定有效的收购防御策略 II.监视目标企业的股票价格III.帮助目标企业准备利润预测 IV.帮助目标企业完成收购过渡事宜V.预警服务，对一个可能性收购目标提供早期的警告【组合型选择题】

A.I、II、III、IV

B.I、II、III、V

C.II、III、IV、V

D.I、II、IV、V

正确答案:B

答案解析:财务顾问为目标公司提供的服务有：①预警服务，对一个可能性收购目标提供早期的警告；②制定有效的反收购策略，防止敌意收购；③评价目标公司和它的组成业务，以便在谈判中达到一个较高的要价；④利润预测；⑤编制有关的文件和公告，包括新闻公告。

3、关于上市公司收购的持续监管和收购完成后的股权转让，下列说法错误的有（）。 I.派出机构发现实际情况与收购人披露的内容存在重大差异的，对收购人及上市公司予以重点关注，责令收购人提前终止财务顾问督导期，并进行依法查处II.在持续督导期间，财务顾问与收购人不得解除合同III.在上市公司收购中，收购人持有的被收购公司的股份，在收购完成后12个月内不得转让IV.在上市公司收购行为完成后12个月内，收购人聘请的财务顾问应当在每季度前3日内就上期对上市公司影响较大的投资、购买或者出售资产、关联交易、主营业务调整、董事、监事、高级管理人员的更换、职工安置、收购人履行承诺等事项向派出机构报告V.收购人在被收购公司中拥有权益的股份在同一实际控制人控制的不同主体之间进行转让不受前述12个月的限制，但内当遵守豁免申请的有关规定【组合型选择题】

A.I、II

B.II、IV

C.III、V

D.I、III

正确答案:A

答案解析:根据《上市公司收购管理办法》第七十三条，I项，派出机构发现实际情况与收购人披露的内普存在重大差异的，对收购人及上市公司予以重点关注，可以责令收购人延长财务顾问的持续督导期，并依法进行查处；Ⅱ项，在持续督导期间，财务顾问与收购人可以解除合同，但收购人应当另行聘请其他财务顾问机构履行持续督导职责。

4、下列说法正确的是（）。I.通过全国股份转让系统的做市方式、竞价方式进行证券转让，投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到公众公司已发行股份的10%的，投资者及其一致行动人应当在该事实发生之日起2日内编制并披露权益变动报告书，报送全国股份转让系统 II.通过全国股份转让系统的做市方式、竞价方式进行证券转让，投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到公众公司已发行股份的10%的，投资者及其一致行动人将权益变动报告书报送全国股份转让系统，同时应通知该公众公司 III.通过协议方式，投资者及其一致行动人在公众公司中拥有权益的股份拟达到或者超过公众公司已发行股份的10%的，投资者及其一致行动人应当在该事实发生之日起2日内编制并披露权益变动报告书，报送全国股份转让系统IV.投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到公众公司已发行股份的10%后，其拥有权益的股份占该公众公司已发行股份的比例每增加或者减少5%，投资者及其一致行动人应当在2日内编制并披露权益变动报告书，报送全国股份转让系统 V.自应披露的事实发生之日起至披露后5日内，不得再行买卖该公众公司的股票【组合型选择题】

A.I、II、III、IV

B.I、II、III、V

C.I、II、IV、V

D.II、III、IV、V

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

正确答案:A

答案解析:根据《非上市公众公司收购管理办法》第十三条，有下列情形之一的，投资者及其一致行动人应当在该事实发生之日起2日内编制并披露权益变动报告书，报送全国股份转让系统，同时通知该公众公司，自该事实发生之日起至披露后2日内，不得再行买卖该公众公司的股票。（一）通过全国股份转让系统的做市方式、竞价方式进行证券转让，投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到公众公司已发行股份的10%；（二）通过协议方式，投资者及其一致行动人在公众公司中拥有权益的股份拟达到或者超过公众公司已发行股份的10%。投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到公众公司已发行股份的10%后，其拥有权益的股份占该公众公司已发行股份的比例每增加或者减少5%（即其拥有权益的股份每达到5％的整数倍时），应当依照前款规定进行披露。自该事实发生之日起至披露后2日内，不得再行买卖该公众公司的股票。

5、在非上市公众公司重大资产重组中，（  ）对公众公司重大资产重组实施自律管理，（  ） 依法对公众公司重大资产重组实施监督管理。【选择题】

A.中国证监会、全国股份转让系统

B.全国股份转让系统、中国证监会

C.全国股份转让系统、中国证券协会

D.中国证券协会、中国证监会

正确答案:B

答案解析:根据《非上市公众公司重大资产重组管理办法》第二十七条，全国股份转让系统对公众公司重大资产重组实施自律管理。全国股份转让系统应当对公众公司涉及重大资产重组的股票暂停与恢复转让、防范内幕交易等作出制度安排；加强对公众公司重大资产重组期间股票转让的实时监管， 建立相应的市场核查机制，并在后续阶段对股票转让情况进行持续监管。全国股份转让系统应当督促公众公司及其他信息披露义务人依法履行信息披露义务，发现公众公司重大资产重组信息披露文件中有违反法律、行政法规和中国证监会规定行为的，应当向中国证监会报告，并采取相应 的自律监管措施，情形严重的，应当要求其暂停重大资产重组。全国股份转让系统应当督促为公众公司提供服务的独立财务顾问诚实守信、勤勉尽责，发现独立财务顾问有违反法律、行政法规和中国证监会规定行为的，应当向中国证监会报告，并采取相应的自律监管措施。根据《非上市公众公司重大资产重组管理办法》第二十八条，中国证监会依法对公众公司重大资产重组实施监督管理。中国证监会发现公众公司进行重大资产重组未按照本办法的规定履行信息披露及相关义务、存在可能损害公众公司或者投资者合法权益情形的，有权要求其补充披露相关信息、暂停或者终止其重大资产重组；有权对公众公司、证券服务机构采取《证券法》第一百八十条规定的措施。