2024年保荐代表人考试《投资银行业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第三章 股权融资5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、内核机构成员不得参与项目内核的情形有（）。【多选题】

A.担任该项目小组成员

B.本人及其配偶直接持有申请挂牌公司股份

C.在申请挂牌公司或其控股股东、实际控制人处任职

D.本人及其配偶间接持有申请挂牌公司股份

正确答案:A、B、C、D

答案解析:内核机构成员存在以下情形之一的， 不得参与该项目的内核：（1）担任该项目小组成员的。（2）本人及其配偶直接或间接持有申请挂牌公司股份。（3）在申请挂牌公司或其控股股东、实际控制人处任职的。（4）其他可能影响公正履行职责的情形。

2、主板上市公司，以下不可以进行非公开发行的有（）。【多选题】

A.上市公司权益被控股股东严重侵害尚未解除

B.对外违规担保尚未解除

C.现任监事近12个月被交易所谴责

D.最近1年被出具保留、否定或无法表示意见审计报告，进行重大资产重组

正确答案:A、B

答案解析:选项AB符合题意：上市公司存在下列情形之一的，不得非公开发行股票：（1）本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；（2）上市公司的权益被控股股东或实际控制人严重损害且尚未消除；（3）上市公司及其附属公司违规对外提供担保且尚未解除；（4）现任董事、高级管理人员最近36个月内受到过中国证监会的行政处罚，或者最近12个月内受到过证券交易所公开谴责；（5）上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查；（6）最近一年及一期财务报表被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告。保留意见、否定意见或无法表示意见所涉及事项的重大影响已经消除或者本次发行涉及重大重组的除外；（7）严重损害投资者合法权益和社会公共利益的其他情形。C项不包括监事，D项是一年及一期。

3、下列文件中，不属于首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书备查文件的是（）。【单选题】

A.发行人关于公司设立以来股本演变情况的说明

B.招股说明书摘要

C.内部控制鉴证报告

D.发行人控股股东、实际控制人对招股说明书的确认意见

正确答案:B

答案解析:招股说明书摘要系主板应披露的文件。

4、根据《首次公开发行股票并上市辅导监管规定》，辅导机构指定参与辅导工作的人员中，保荐代表人不得少于2人。( )【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:根据《首次公开发行股票并上市辅导监管规定》第5条规定，辅导机构、证券服务机构及其相关人员应当勤勉尽责，诚实守信，按照有关法律、行政法规、规章和规范性文件的要求开展工作。辅导机构指定参与辅导工作的人员中，保荐代表人不得少于2人。

5、某上市公司因发展需要，计划公开发行新股，则该上市公司应具备的条件不包括（）。【单选题】

A.具有持续经营能力

B.发行人及其控股股东、实际控制人最近三年不存在贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序的刑事犯罪

C.最近2年财务会计报告被出具无保留意见审计报告

D.具备健全且运行良好的组织机构

正确答案:C

答案解析:选项C符合题意：根据最新《证券法》（2019年修订）第12条，公司首次公开发行新股，应当符合下列条件： （1）具备健全且运行良好的组织机构； （2）具有持续经营能力； （3）最近三年财务会计报告被出具无保留意见审计报告； （4）发行人及其控股股东、实际控制人最近三年不存在贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序的刑事犯罪； （5）经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。