2023年保荐代表人考试《投资银行业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第一章 保荐业务监管5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、发行人应当就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责（） 。【多选题】

A.首次公开发行股票并在主板上市

B.中小企业版上市公司发行公司债券

C.创业板上市公司发行分离交易的可转换公司债券

D.创业板上市公司暂停上市后恢复上市

正确答案:A、D

答案解析:选项A正确，首次公开发行股票并在主板上市应当聘请保荐机构；选项B错误，发行公司债券不需要聘请保荐机构；选项C错误，创业板上市公司不可以发行分离交易的可转换公司债券；选项D正确，上市公司暂停上市后恢复上市的，需要聘请保荐机构进行持续督导。 《证券发行上市保荐业务管理办法》第二条规定，发行人应当就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责：（1）首次公开发行股票并上市；（2）上市公司发行新股、可转换公司债券；（3）中国证券监督管理委员会(简称“中国证监会”)认定的其他情形。

2、根据《发行证券的公司信息披露内容与格式准则第27号——发行保荐书和发行保荐工作报告》，下列关于发行保荐书必备内容的说法，正确的有（ ）。【多选题】

A.保荐机构应逐项说明发行人是否已就本次证券发行履行了《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》及证监会规定的决策程序

B.保荐机构应逐项说明本次证券发行是否符合《中华人民共和国证券法》规定的发行条件

C.发行保荐书应由保荐机构法定代表人、保荐业务负责人、内核负责人、保荐代表人和项目协办人签字，加盖保荐机构公章并注明签署日期

D.保荐机构应详细说明其内部的项目审核流程

正确答案:A、B、C

答案解析:D项属于发行保荐工作报告的必备内容。

3、以下为证券公司申请保荐机构资格，应当具备条件的有（）。【多选题】

A.注册资本不低于人民币1亿元，净资产不低于人民币5 000万元

B.具有完善的公司治理和内部控制制度，风险控制指标符合相关规定

C.具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于50人，其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于35人

D.符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人

正确答案:B、D

答案解析:选项BD正确：《保荐办法》（2020）第十条 证券公司申请保荐机构资格，应当具备下列条件：（1）注册资本不低于人民币1亿元，净资本不低于人民币5 000万元；（A错误）（2）具有完善的公司治理和内部控制制度，风险控制指标符合相关规定；（B正确）（3）保荐业务部门具有健全的业务规程、内部风险评估和控制系统，内部机构设置合理，具备相应的研究能力、销售能力等后台支持；（4）具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于35人，其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人；（C错误）（5）符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人；（D正确）（6）最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚；（7）中国证监会规定的其他条件。

4、保荐人出具的发行保荐书、证券服务机构出具的有关文件应当作为招股说明书的备査文件，在中国证监会指定的网站上披露，并置备于（），以备公众查阅。【多选题】

A.发行人住所

B.拟上市证券交易所

C.保荐人住所

D.主承销商和其他承销机构的住所

正确答案:A、B、C、D

答案解析:保莽人出具的发行保荐书、证券服务机构出具的有关文件应当作为招股说明书的备查文件，在中国证监会指定的网站上披露，并置备于发行人住所、拟上市证券交易所、保荐人、主承销商和其他承销机构的住所，以备公众查阅。

5、保荐机构和保荐代表人在履行保荐职责过程中，上市公司出现下列（）情形的，应及时通知保荐机构。【多选题】

A.上市公司实际控制人为他人提供担保

B.上市公司为他人提供担保

C.变更募集资金及投资项目

D.上市公司发生关联交易

正确答案:B、C、D

答案解析:《证券发行上市保荐业务管理办法》第 五十五条规定，发行人有下列情形之一的，应当及时通知或者咨询保荐机构，并将相关文件送交保荐机构：变更暮集资金及投资项目等承诺事项；发生关联交易、为他人提供担保等事项；涉及重大诉讼、资产发生重大损失；公司财务状况及生产经营的外部条件发生重大变化；重大投资行为和重大购置资产的决定；股东及董事、监事、高级管理人员的变动；召开董事会、监事会、股东大会；履行信息披露义务或者向中国证监会、证券交易所报告有关事项；发生违法违规行为或者其他重大事项； 中国证监会、证券交易所规定或者保荐协议约定的其他事项。