2024年保荐代表人考试《投资银行业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第一章 保荐业务监管5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、保荐人在尽职调查过程中应对发行人的货币资金进行核查，采取的措施不包括（）。Ⅰ.抽查货币资金明细账，重点核查大额货币资金的流出和流人，分析是否存在合理的业务背景，判断其存在的风险Ⅱ.核查大额银行存款账户，判断其真实性Ⅲ.分析金额重大的未达账项形成的原因及其影响Ⅳ.关注报告期货币资金的期初余额、本期发生额和期末余额Ⅴ.抽查相应的单证和合同，对账龄较长的大额应收账款，分析其他应收款发生的业务背景，核查其核算依据的充分性，判断其收回风险【组合型选择题】

A.Ⅴ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:根据《保荐人尽职调查工作准则》第七章第五十条和第五十一条规定，保荐人在尽职调查过程中应对发行人的货币资金进行核查，采取的措施应包括：抽查货币资金明细账，重点核查大额货币资金的流出和流人，分析是否存在合理的业务背景，判断其存在的风险；核查大额银行存款账户，判断其真实性；分析金额重大的未达账项形成的原因及其影响；关注报告期货币资金的期初余额、本期发生额和期末余额。

2、下列事项中，需要发行人聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责的有（）。Ⅰ.发行股票  Ⅱ.首次公开发行股票并上市  Ⅲ.上市公司发行新股  Ⅳ.发行公司债券   Ⅴ.上市公司发行可转换公司债券【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:《证券发行上市保荐业务管理办法》第二条规定，发行人应当就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责：①首次公开发行股票并上市；②上市公司发行新股、可转换公司债券；③中国证监会认定的其他情形。

3、保荐机构提交推荐文件后，应当主动配合中国证监会的审核，并承担下列（）工作。Ⅰ.组织发行人及证券服务机构对中国证监会的意见进行答复  Ⅱ.按照中国证监会的要求对涉及本次证券发行上市的特定事项进行尽职调查或者核查   Ⅲ.指定保荐代表人与中国证券业协会进行专业沟通   Ⅳ.指定保荐代表人与中国证监会职能部门进行专业沟通 Ⅴ.保荐代表人在发行审核委员会会议上接受委员质询【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

正确答案:A

答案解析:《证券发行上市保荐业务管理办法》第三十四条规定，保荐机构提交发行保荐书后，应当配合中国证监会的审核，并承担下列工作：①组织发行人及证券服务机构对中国证监会的意见进行答复，②按照中国证监会的要求对涉及本次证券发行上市的特定事项进行尽职调查或者核查，③指定保荐代表人与中国证监会职能部门进行专业沟通，保荐代表人在发行审核委员会会议上接受委员质询；④中国证监会规定的其他工作。

4、证券公司申请保荐机构资格的，应当具有良好的保荐业务团队，其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于（）人【选择题】

A.20

B.35

C.38

D.42

正确答案:A

答案解析:证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件有：①注册资本不低于人民币1亿元，净资本不低于人民币5000万元；②具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于35人，其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人；③符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人；④具有完善的公司治理和内部控制制度，风险控制指标符合相关规定；⑤保荐业务部门具有健全的业务规程、内部风险评估和控制系统，内部机构设置合理，具备相应的研究能力、销售能力等后台支持；⑥中国证监会规定的其他条件；⑦最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚。

5、（）应同时在发行保荐书以及证券发行募集文件上签字。I.保荐业务负责人 II.内核负责人III.项目协办人IV.保荐机构法定代表人V.保荐代表人【组合型选择题】

A.I、II

B.II、III

C.II、IV

D.IV、V

正确答案:D

答案解析:保荐机构法定代表人、保荐业务负责人、内核负责人、保荐代表人和项目协办人应当在发行保荐书上签字，保荐机构法定代表人、保荐代表人应同时在证券发行募集文件上签字。